Maelezo ya Programu ya WAZI

Jukwaa la uchunguzi wa kina na akili ya usambazaji kwa minyororo ya usambazaji wa dhahabu, likilenga uchimbaji wa madini wa kiasili. Limebuniwa na kutengenezwa na Datastake; usambazaji wa sasa kwa Mwamba Mining (Tanzania).

1. Muktadha

1.1 Changamoto

Uchimbaji wa dhahabu wa kiufundi na wa kiwango kidogo (ASGM) unachangia sehemu kubwa ya uzalishaji wa dhahabu duniani, hata hivyo mnyororo wake wa usambazaji unabaki kuwa miongoni mwa ile iliyoandikwa kidogo zaidi na ngumu zaidi kutathmini. Watunzi, wasafirishaji nje, na wasafishaji wanaopata rasilimali kutoka ASGM wanakabiliwa na seti ya changamoto zilizounganishwa:

Mitandao ya usambazaji iliyogawanyika na isiyo rasmi. Mnyororo wa usambazaji wa ASGM umetawanyika kijiografia miongoni mwa wahusika wengi wadogo na vituo visivyo rasmi vya makabidhiano. Fursa za upatikanaji wa rasilimali huibuka kupitia mitandao ya kibinafsi badala ya ununuzi uliopangwa. Miundo ya umiliki imepangwa kwa tabaka, haieleweki, au imeandikwa kwa sehemu tu.

Uchunguzi wa kina wa kujibu na wa kuangalia nyuma. Uchunguzi wa kina kwa kawaida hufanywa baada ya tukio: unaotegemea nyaraka, wenye masimulizi mengi, na unaotegemea wakaguzi wa nje wanaotafsiri madai changamano ya mnyororo wa usambazaji. Kufikia wakati ripoti inatolewa, hali inayoielezea huenda tayari imebadilika.

Hakuna njia za kurudisha taarifa kwa wahusika wa juu. Waendeshaji wa ASGM hawana zana za vitendo za kuwasilisha taarifa zinazoweza kuthibitishwa kuhusu shughuli zao, utawala, na udhibiti wa hatari kwa wanunuzi wa chini. Uwezo wa kujitathmini kwa mpangilio bado haujaendelezwa, na hakuna muundo wa pamoja wa kuuwasilisha.

Pengo la utekelezaji. Viwango vya kimataifa (OECD Due Diligence Guidance, LBMA Responsible Gold Guidance, RMAP) vinaweka kanuni zilizo wazi lakini ni changamano na za kufikirika. Kuvitafsiri kuwa michakato iliyopangwa na inayoweza kurudiwa inayopanuka katika mahusiano kadhaa ya usambazaji bado hakujasuluhishwa.

1.2 WAZI Inafanya Nini

WAZI ni jukwaa la uchunguzi wa kina na akili ya usambazaji kwa mnyororo wa usambazaji wa dhahabu. Linawawezesha wahusika wa mnyororo wa usambazaji kutathmini fursa za upatikanaji wa rasilimali, kutumia na kuandika uchunguzi wa kina kwa mpangilio, kufuatilia hatari za mnyororo wa usambazaji kwa muda, na kuzalisha ripoti za kuaminika zinazounganishwa na usafirishaji mahususi na mnyororo wao wa thamani wa juu.

Jukwaa limejengwa kuzunguka mazoea matano ya msingi:

1. Kujitathmini kwa kuongozwa. Hutafsiri viwango changamano vya kimataifa kuwa tathmini zilizopangwa, zenye fomu, ambazo waendeshaji wa juu wanaweza kuzikamilisha moja kwa moja, na kufanya viwango viweze kutekelezwa badala ya kuwa matarajio tu.

2. Uingizaji uliorahisishwa wa mnyororo wa usambazaji. Hunasa muundo wa mnyororo wa usambazaji kabla ya ushirikiano kuanza. Huchora ramani ya wahusika, wanufaika, vitengo vya uchimbaji, na vituo vya kuingia kwa mpangilio ili kuanzisha mwonekano wa msingi wa hatari.

3. Mbinu za tathmini zenye uwazi. Hutekeleza michakato sanifu ya tathmini ya uchunguzi wa kina yenye matokeo dhahiri, yanayoweza kuonyeshwa, na yanayotokana na algoriti badala ya hitimisho la masimulizi. Scoring inatokana na data, si na mtaalamu.

4. Ufuatiliaji na uandishi endelevu. Hurekodi matukio, shughuli, na ushahidi wa mashahidi kama matukio yaliyopangwa yanayounganishwa na maeneo na wadau. Ufuatiliaji umeingizwa katika shughuli zinazoendelea badala ya kupangwa kwa vipindi.

5. Ripoti inayolenga usafirishaji. Huunganisha miamala mahususi ya upatikanaji wa rasilimali na wasifu wa usambazaji wa juu ulioandikwa na historia yao ya jumla ya uchunguzi wa kina, na kuweka ripoti kwenye data ya mfumo inayoweza kuthibitishwa.

1.3 Kwa Nini Algoriti, Kwa Nini Mchanganyiko

Uchunguzi wa kina katika ASGM umetegemea kihistoria hukumu ya masimulizi. WAZI huhamisha msingi wa uchunguzi wa kina kutoka maoni ya mtaalamu hadi data iliyopangwa na inayoweza kuzalishwa upya, na husukuma tathmini kutoka kwa masomo binafsi hadi fursa nzima za upatikanaji wa rasilimali.

Algoriti, si masimulizi. WAZI hutathmini wadau na maeneo kupitia vigezo dhahiri na vyenye uzito kwa fomula za uhakika. Sifa tatu hufuata.

• Uwezo wa kuzalishwa upya. Ingizo lilelile huzalisha alama ileile, bila kujali ni nani anayepitia.
• Uwezo wa kutetewa. Kila alama inaweza kufuatiliwa hadi seti finyu ya ukweli uliorekodiwa. Wakaguzi na wanunuzi wanaweza kuhoji hesabu, si tu hitimisho.
• Uwezo wa kulinganishwa. Wahusika na maeneo huwa yanaweza kulinganishwa moja kwa moja katika portfolio na kwa muda. Hatari si tena aya; ni kuratibu.

Mchanganyiko, si somo kwa somo. Hatari katika upatikanaji wa rasilimali wa ASGM haiishi katika mhusika mmoja wala mgodi mmoja. Inaishi katika muunganiko: nani anayeendesha mgodi, nani anayeshikilia hati, nani anayemiliki kinufaika mhusika, jinsi nyenzo inavyosafiri kutoka chanzo hadi kupelekwa. WAZI hutathmini fursa ya upatikanaji wa rasilimali kama kitu kinachoshikamana, yaani Wasifu wa Usambazaji, kikichanganya ubora wa eneo, uadilifu wa mnyororo wa ulinzi, muundo wa wanufaika, na ukamilifu wa uchoraji ramani katika alama moja ya mchanganyiko.

Matokeo matatu.

• Juhudi ya uchoraji ramani inazawadiwa. Kutambua sehemu kubwa zaidi ya mnyororo wa thamani hakuteremshi kamwe alama. Watunzi wanasukumwa kufichua zaidi, si kidogo.
• Mapengo ya taarifa ni ishara za kujiamini, si ishara za hatari. Data inayokosekana inawekewa alama kama kujiamini kidogo, si kuadhibiwa kama kosa. Mtunzi anachochewa kuziba mapengo, si kuyaficha.
• Ushirikiano wa hatua kwa hatua unachochewa. Alama huboreka kawaida kadiri data zaidi inavyoingia. Mfumo huzawadia nidhamu endelevu ya upatikanaji wa rasilimali badala ya juhudi za utii za mara moja.

Uhusiano na ukaguzi. WAZI si mbadala wa ukaguzi huru. Muunganiko wa scoring ya algoriti na ukusanyaji endelevu wa data hupunguza uwiano wa uchunguzi wa kina unaopaswa kuanzishwa upya na mkaguzi kila mzunguko, na huwapa wakaguzi msingi uliopangwa wa kuhoji pale ukaguzi unapofanywa. Vyote viwili vimeundwa kukamilishana, si kushindana.

Kwa pamoja, mabadiliko kutoka masimulizi hadi algoriti, na kutoka kiwango cha somo hadi kiwango cha fursa ya upatikanaji wa rasilimali, hubadilisha uchunguzi wa kina kutoka wajibu wa mara kwa mara na wa gharama kuwa matokeo endelevu yanayoendeshwa na mfumo. Data ileile inayoimarisha uamuzi wa upatikanaji wa rasilimali pia huimarisha ufichuzi katika kiwango cha usafirishaji kwa wanunuzi wa chini, bila hatua ya ziada ya kukusanya.

1.4 Nafasi

WAZI si zana ya utii ya mteja mmoja. Ni miundombinu ya upatikanaji wa rasilimali kwa uwajibikaji ambayo mashirika mengi yanaweza kuendesha ndani yake na kunufaika nayo. Mfumo huzalisha athari za mtandao: kadiri wahusika zaidi wanavyoandika mnyororo wao wa usambazaji ndani ya WAZI, waendeshaji wa juu hukusanya wasifu unaoweza kuthibitishwa, wanunuzi wa chini hupata mwonekano tajiri zaidi, na akili ya hatari ya mfumo mzima huongezeka.

WAZI inaweza kuhudumia watunzi na wasafirishaji nje wanaosimamia mahusiano ya upatikanaji wa rasilimali, vyama vya ushirika vya wachimbaji vinavyoratibu shughuli za wanachama, wasafishaji na wafanyabiashara wanaohitaji mwonekano wa mnyororo wa usambazaji, programu za viwanda na mipango ya udhibitishaji, na mashirika ya maendeleo yanayosimamia mipango ya upatikanaji wa rasilimali kwa uwajibikaji.

WAZI kimsingi haitegemei nchi. Utekelezaji wa sasa wa Mwamba unalenga Tanzania, lakini muundo wa data wa jukwaa, mifumo ya tathmini, na tabaka la usanidi vinaunga mkono utekelezaji katika mamlaka yoyote.

Jukwaa limejengwa juu ya mfumo wa programu uliojaribiwa na wa moduli ambao umetekelezwa katika muktadha wa uchimbaji, mikopo ya kaboni, na benki. WAZI hurithi uhuru kamili na udhibiti juu ya utawala, muundo wa data uliosambazwa unaowawezesha watumiaji kuzalisha thamani kutoka kwa maarifa yao wenyewe, na uwezo wa kushirikiana na zana za uwandani za juu na majukwaa ya ripoti ya chini.

1.5 Utekelezaji wa Sasa

WAZI imeundwa kwa ajili ya Mwamba Mining, mtunzi na msindikaji wa dhahabu ya kiufundi aliyeko Tanzania. Toleo la sasa linatumia violesura vya Kiingereza na Kifaransa, linahusisha vyama vya ushirika vya uchimbaji na waendeshaji wa juu, na linalenga wanunuzi wa kimataifa kama washirika wa chini. Kiolesura cha Aggregator kinapatikana katika maendeleo kwenye wazi.datastake.io.

2. Muhtasari wa Jukwaa

2.1 Violesura

WAZI ni mfumo wa wadau wengi. Mashirika tofauti yanaingiliana na violesura tofauti, kila kimoja kikiwa kimebuniwa kwa ajili ya jukumu lao mahususi katika mnyororo wa usambazaji.

Kiolesura cha Aggregator (kinaendelezwa). Kiolesura kikuu cha uratibu. Watunzi hupanga minyororo ya usambazaji, hufanya tathmini, husimamia wasifu wa usambazaji, hurekodi usafirishaji, na huripoti kwa washirika wa chini ya mnyororo. Hiki ndicho kiolesura kikuu katika MVP. Mwamba Mining ndiye mtunzi wa sasa.

Kiolesura cha Operator (kinaendelezwa kikamilifu; kwenye dev). Wahusika wa juu ya mnyororo (waendeshaji wa eneo, wasambazaji, wafanyabiashara) hutumia kiolesura hiki kujiwakilisha, kuwasilisha taarifa zilizopangiliwa kuhusu shughuli zao, kukamilisha tathmini binafsi dhidi ya mifumo ya utii, na kujibu maombi ya data kutoka kwa watunzi. Kiolesura cha Operator kinazingatia uwasilishaji wa taarifa na kujiwakilisha. Tofauti na mfumo wa maombi wenye hatua zilizofungwa, Kiolesura cha Operator cha WAZI hujionyesha kikamilifu tangu kuingia kwa mara ya kwanza; seti yake ya moduli inaakisi Kiolesura cha Aggregator isipokuwa moduli ya Applications inachukua nafasi ya Onboarding.

Kiolesura cha Partner (kimepangwa). Wahusika wa chini ya mnyororo (wasafishaji, wanunuzi, vyombo vya uthibitishaji) hutumia kiolesura hiki kupokea ripoti zilizopangiliwa, kukagua taarifa katika ngazi ya usafirishaji, na kuchambua matokeo ya uchunguzi wa kina. Kiolesura cha Partner kinazingatia ufafanuzi, kufanya maamuzi, na usimamizi.

Aina za ziada za violesura zinatarajiwa kwa maendeleo ya baadaye: Monitor (waangalizi huru wa uwandani na asasi za kiraia), Implementer (washirika wa kiufundi na washauri), na Coordinator (mashirika yanayosimamia programu za wadau wengi).

2.2 Mfano wa Akaunti

Kila shirika kwenye WAZI lina Akaunti moja. Aina ya akaunti huamua ni kiolesura kipi shirika hutumia na ni uwezo gani unaopatikana.

2.3 Majukumu

Ndani ya kila akaunti, watumiaji wengi hufanya kazi chini ya daraja la majukumu linalodhibiti wanachoweza kuona na kufanya:

Msimamizi wa Akaunti husimamia watumiaji, ruhusa, na mipangilio katika ngazi ya akaunti. Kila akaunti ina angalau mmoja. Wasimamizi wanaweza kualika watumiaji kwenye akaunti yao na kuwapa majukumu.

Mlinzi husimamia data akiwa na haki kamili za uwasilishaji na ubadilishanaji. Walinzi wanaweza kukusanya, kuwasilisha, na kushiriki taarifa kwa niaba ya shirika.

Mhariri hukusanya na kuhifadhi taarifa lakini hawezi kuwasilisha au kubadilishana data kwa nje.

Mtazamaji ana ufikiaji wa kusoma tu wa taarifa zilizo ndani ya wigo wa akaunti.

Usanidi maalum wa majukumu (mfano majukumu ya Mkaguzi, ruhusa mahususi kwa moduli, ufikiaji mahususi kwa somo) unaweza kuzingatiwa kwa mahitaji mahususi ya usambazaji.

2.4 Mfano wa Kushiriki Taarifa

WAZI hutoa umuhimu mkubwa kwa mnyororo wa ulinzi wa taarifa. Watumiaji hudhibiti ni taarifa zipi wanazoshiriki, na nani, na chini ya masharti gani.

Njia ni utaratibu wa kushiriki taarifa kwa udhibiti kati ya akaunti. Kupitia njia, watumiaji hufafanua uhusiano wa kushiriki data na kurekebisha kile kinachoonyeshwa na kwa nani. Kwa mfano, mtunzi anaweza kuchagua kushiriki rekodi teule za uchunguzi wa kina na mnunuzi, matokeo ya ripoti yaliyounganishwa na usafirishaji na mshirika wa chini ya mnyororo, au taarifa mahususi zinazohusiana na uhusiano wa ufadhili au programu.

Njia hufanya ushirikiano wa kiutendaji uwezekane huku zikilinda udhibiti wa mtumiaji juu ya ulinzi na ufichuzi wa data. Kila upande huamua kile kitakachoshirikiwa, na nani, na chini ya masharti gani. Washirika wanaweza kufikia data iliyo ndani ya wigo wao ulioidhinishwa tu. Hili huhakikisha kwamba ubadilishanaji wa data ulioongezeka hauhitaji kupoteza udhibiti, bali badala yake huunga mkono mtiririko wa taarifa wenye kusudi na unaoweza kusanidiwa zaidi katika mfumo mzima wa ikolojia.

2.5 Usajili wa Akaunti

Mtiririko mmoja wa usajili hutumikia violesura vyote vya Aggregator na Operator. Mchawi wa kawaida wa hatua mbili hukusanya taarifa binafsi kwanza, kisha taarifa za kishirika ikijumuisha jukumu lililoelezwa na mtumiaji mtarajiwa (Aggregator au Operator). Jukumu lililoelezwa huamua ni kiolesura kipi akaunti inapewa wakati wa uthibitishaji wa barua pepe. Hakuna hatua tofauti ya uchujaji wa awali au tathmini ya utayari wakati wa usajili.

Usajili ndio mlango wa kuingia. Watunzi wanaoukamilisha hufika kwenye Dashibodi ya Aggregator wakiwa na moduli tupu na huanza kukusanya wasifu wao wa KYC na Mifumo ya Usimamizi (Tathmini Binafsi). Waendeshaji wanaoukamilisha hufika kwenye Kiolesura cha Operator, ambacho hujionyesha kikamilifu tangu kuingia kwa mara ya kwanza kikiwa na moduli ya Applications (badala ya Onboarding ya mtunzi) ambayo kupitia kwayo wanaomba kuingizwa na mtunzi mahususi (ona §5.2.2). Data binafsi na ya kishirika iliyokusanywa wakati wa usajili hujaza awali sehemu husika katika wasifu wa KYC wa mtumiaji, hivyo hatua ya usajili pia hufanya kazi kama uwasilishaji wa kwanza wa data ya tathmini binafsi.

Kuunda akaunti hakutoi kwa lenyewe ufikiaji wa data ya mtunzi au mwendeshaji mwingine yeyote. Uonekano kati ya akaunti hutokea tu kupitia utaratibu wa wazi wa Njia ulioelezwa katika §2.4.

3. Jinsi Inavyofanya Kazi

Kwa Mtunzi

Mtiririko wa kazi wa mtunzi kwenye WAZI hufuata maendeleo ya asili kuanzia kujitathmini hadi kupanga mnyororo wa usambazaji, uchunguzi wa kina, na utoaji wa ripoti.

Kujitathmini. Mtunzi kwanza huandika wasifu wake mwenyewe wa kishirika na msimamo wake wa utawala. Mkusanyiko uliopangwa wa KYC unahusu utambulisho wa mtunzi, usajili, wasifu wa kishirika, utawala, shughuli, sera, na mahusiano ya kibiashara. Fomu tano za kujitathmini za mifumo ya usimamizi hutathmini mifumo ya mtunzi mwenyewe ya usimamizi wa hatari dhidi ya matarajio ya Hatua ya 1 ya Mwongozo wa OECD wa Uchunguzi wa Kina: Sera ya Mnyororo wa Usambazaji, Mifumo ya Usimamizi wa Ndani, Uadilifu wa Mnyororo wa Usambazaji, Ushirikiano na Wasambazaji, na Utaratibu wa Malalamiko. Masomo yanayohusiana (wanufaika, wafanyakazi muhimu, maeneo yanayoendeshwa, washirika wa kibiashara) yanaunganishwa na yanaweza kutathminiwa.

Kuingiza fursa za usambazaji. Mtunzi anapotambua fursa ya usambazaji inayowezekana, huunda Wasifu wa Usambazaji. Hii ndiyo muundo mkuu wa uchambuzi ndani ya WAZI: uwakilishi uliopangwa wa fursa moja ya ununuzi, ukichora mnyororo wa thamani wa juu kabla ya ushirikiano kuanza. Kupitia hatua mfululizo, mtunzi hutambua sehemu ya kuingilia (kitengo cha uchimbaji au mhusika kama vile mwendeshaji, mwenye hati, au mmiliki wa ardhi), huchora wahusika katika nafasi zao za utawala, hutambua wanufaika na kupanua minyororo ya umiliki hadi wanufaika halisi wa mwisho (UBOs), na huteua wahusika watakaofanya kazi kama wasambazaji wa moja kwa moja wa malighafi.

Uchunguzi wa kina. Mara wasifu wa usambazaji unapoundwa, mtunzi hufanya tathmini rasmi kwa masomo yake. Wadau hutathminiwa dhidi ya vigezo vya utii wa KYC, ukamilifu wa nyaraka, na (kwa waendeshaji) utayari wa mifumo ya usimamizi. Maeneo ya uchimbaji hutathminiwa katika maeneo sita ya Annex II ya OECD: uhalali, haki za binadamu, mgogoro na usalama, mazingira, afya na usalama, na jamii. Matukio (matukio ya ajali, shughuli, ushuhuda) hurekodiwa yanapotokea na kuunganishwa na maeneo na wadau husika. Kwa pamoja, aina hizi za tathmini na mtiririko endelevu wa matukio hujumuisha ufuatiliaji: ukokotoaji upya na ufasiri upya wa mara kwa mara wa hatari ya mnyororo wa usambazaji kwa kuzingatia taarifa zote zinazopatikana.

Shughuli. Mtunzi hurekodi taarifa za nguvu kazi, data ya uzalishaji, na usafirishaji. Kila usafirishaji ni muamala tofauti wa usambazaji unaounganishwa na wasifu maalum wa usambazaji, njia yake iliyoandikwa ya uchunguzi wa kina, na mnyororo kamili wa thamani wa juu. Usafirishaji hutumika kama nanga ya utoaji wa ripoti kwa washirika wa chini.

Utoaji wa ripoti na uchambuzi. Utoaji wa ripoti si zoezi tofauti. Ni matokeo ya moja kwa moja ya mfumo, ulioundwa hatua kwa hatua kupitia Kujitathmini, Kuingiza, Uchunguzi wa Kina, na Shughuli. Mbinu mbili zinaungwa mkono: utoaji wa ripoti unaozingatia mnyororo wa thamani (kuwasilisha fursa za usambazaji kwa wanunuzi kupitia mionekano iliyounganishwa ya Wasifu wa Usambazaji) na utoaji wa ripoti unaozingatia usafirishaji (kuonyesha utii endelevu kwa kila muamala). Zana maalum za uchambuzi hutoa mitazamo tofauti kuhusu kanda ya mtunzi: taswira ya kijiografia ya mnyororo wa usambazaji, muhtasari wa usambazaji katika ngazi ya wasifu wa usambazaji, uchunguzi wa kina katika ngazi ya mhusika, na maelezo katika ngazi ya eneo.

Kwa Mwendeshaji

Kiolesura cha Mwendeshaji ni uso wa WAZI unaoelekea juu. Hutumika kwa kazi sawa na ile ya — uwakilishi uliopangwa wa wahusika kwa mtunzi — wenye sifa mbili mahususi za WAZI:

• Mhusika mtunzi. Mtunzi upande wa kupokea ni Mwamba Mining katika MVP. Usanidi ni sawa katika ngazi ya fomu; ni mtunzi anayepokea pekee ndiye anayetofautiana.
• Upana wa wahusika. Kiolesura cha Mwendeshaji hutumikia mhusika yeyote wa WAZI: Mwendeshaji wa Mgodi, Mwenye Hati ya Mgodi, Mmiliki wa Ardhi. Upanuzi wa baadaye unaongeza wahusika wanaosambaza malighafi kama vile Wafanyabiashara na washughulikiaji wa kati chini ya kiolesura kile kile. Aina moja ya akaunti ya Operator inajumuisha kategoria zote za wasambazaji wa juu; utofautishaji hutokea katika ngazi ya Aina ya Mdau ndani ya fomu ya KYC, si katika ngazi ya akaunti au kiolesura.

Safari huanzia mwaliko hadi usajili, kujitathmini, na ushirikiano endelevu.

Usajili. Mwendeshaji hupokea mwaliko (barua pepe au SMS) kutoka Mwamba na kujisajili kwenye WAZI. Sehemu za utambulisho zilizokusanywa wakati wa usajili hujaza awali wasifu wa KYC wa mwendeshaji.

Kujitathmini. Mwendeshaji hukamilisha fomu zile zile zilizopangwa za KYC na Mifumo ya Usimamizi zinazopatikana kwa mtunzi, zikielekezwa kwa shirika lake mwenyewe na maeneo anayoyaendesha, anayoshikilia hati zake, au anayoyamiliki. Nyaraka za usaidizi zinaweza kuambatishwa katika mchakato mzima. Mbinu ile ile ya Tathmini ya Kialgoriti ya Wadau ambayo Mwamba huitumia kwa wasifu wa mwendeshaji ndiyo mbinu ambayo mwendeshaji huitumia kuujenga; hakuna ukosefu wa usawa wa vigezo kati ya pande mbili.

Msimamo unaojitokeza mwenyewe. Mwendeshaji huona hali yake mwenyewe ya ukamilifu katika fomu za KYC na Mifumo ya Usimamizi, na alama yake mwenyewe ya kialgoriti iliyokokotolewa kwa data aliyoiwasilisha. Huu ni mwonekano wa mwendeshaji kuhusu msimamo wake mwenyewe, unaotokana na data anayoimiliki; si dirisha la scoring ya ndani ya Mtunzi au tathmini za mchanganyiko.

Ushirikiano endelevu. Mara kujitathmini kunapowasilishwa, mwendeshaji hujibu maombi ya data kutoka Mwamba na kusasisha wasifu wake hali zinapobadilika. Taarifa zilizokusanywa ndani ya WAZI zinabebeka: mwendeshaji anayeshirikiana na watunzi wengi huchapisha wasifu mmoja uliothibitishwa na kuushiriki kupitia Channels, akiondoa hitaji la kurudia KYC na kujitathmini kwa kila uhusiano.

Uwekaji wa kimkakati. Kiolesura cha Mwendeshaji hubadilisha utii kutoka mzigo unaowekwa na mnunuzi kuwa rasilimali inayobebeka na inayoweza kutumika tena inayomilikiwa na mwendeshaji. Waendeshaji wenye wasifu wa WAZI uliosasishwa huwa wanaonekana kwa upendeleo kwa watunzi wanaotathmini fursa mpya za usambazaji.

Kwa Mshirika

Kiolesura cha Mshirika ni uso wa WAZI unaoelekea chini. Washirika kimsingi ni wanunuzi wa dhahabu kutoka kwa Mtunzi: wasafishaji, wafanyabiashara, na vyombo vya uthibitisho vinavyopokea mizigo chini ya Mwamba.

Ufikiaji kwa hiari ya Mtunzi. Washirika hawaingii WAZI kupitia kujisajili wenyewe katika data ya Mwamba. Ufikiaji hutolewa na Mwamba kwa msingi wa kila Usafirishaji kupitia utaratibu wa Channel. Akaunti ya Partner haina uwezo wowote wa msingi wa kukusanya: washirika hawajengi wasifu, hawafanyi tathmini, wala hawaingizi minyororo ya usambazaji ndani ya WAZI. Kiolesura ni cha kusoma na kufasiri.

Kifurushi cha Ufichuzi kwa kila Usafirishaji. Kile ambacho Mshirika hupokea kwa kila Usafirishaji wa Kutoka ni Kifurushi cha Ufichuzi — fungu la picha ya papo hapo la kusoma tu linalohusu rekodi ya Usafirishaji, Wasifu wa Usambazaji wa asili, Wasambazaji waliotangazwa na KYC yao, Maeneo yanayohusiana na kila Msambazaji, na Matukio yaliyounganishwa kwa kila Somo ndani ya kifurushi. Picha ya papo hapo hugandishwa wakati wa uthibitisho wa Usafirishaji; mabadiliko yanayofuata ya juu hayabadilishi vifurushi vilivyokwisha kuwasilishwa. Maudhui kamili na sheria za picha ya papo hapo katika §5.5.2.1.

Uhusiano na ukaguzi. Kifurushi cha Ufichuzi kimeundwa ili kuwapa wasafishaji wanaopokea msingi wa ushahidi uliopangwa kwa ajili ya uchunguzi wao wa kina na kwa majukumu ya ukaguzi wa upande wa tatu yanayokaa juu yake (Hatua ya 4 ya OECD, Ukaguzi Huru wa LBMA). Si mbadala wa ukaguzi. Pale ukaguzi unapohitajika, kifurushi hupunguza njia ya mkaguzi kuelekea data ya chanzo; pale ufuatiliaji endelevu unapokwisha kupunguza thamani ya ziada ya ukaguzi, kifurushi huandika nidhamu hiyo ya ufuatiliaji.

Kukubali. Washirika huweka alama kwa kila Usafirishaji kama Umekubaliwa au Haujakubaliwa katika kiolesura chao, pamoja na dokezo la hiari. Kukubali hurekodiwa pamoja na muhuri wa wakati na huonyeshwa kwa Mtunzi. Hakuna utaratibu wa mzozo ndani ya programu; marekebisho ya kifurushi yanahitaji Mtunzi kushiriki upya picha ya papo hapo iliyosasishwa.

4. Mfumo wa Umiliki wa Data

Ulinzi wa data ni kiini cha jinsi WAZI inavyofanya kazi. Kila kipande cha taarifa kina mmiliki, na mfumo unatekeleza kanuni wazi kuhusu nani anaweza kuona, kushiriki, na kubadilisha data.

Mtunzi hukusanya, mtunzi humiliki. Mtunzi anapoandika mnyororo wa usambazaji (kuchora ramani ya wahusika, kufanya tathmini, kurekodi matukio), taarifa hizo ni mali ya akaunti ya mtunzi. Hakuna mtunzi mwingine anayeweza kuziona au kuzifikia.

Mwendeshaji hujiripoti, mwendeshaji humiliki. Mwendeshaji anapokamilisha tathmini binafsi, data hizo ni mali ya akaunti ya mwendeshaji. Mwendeshaji huamua ni watunzi gani wanaopata ufikiaji wa wasifu wake. Iwapo mwendeshaji anafanya kazi na watunzi wengi, kila uhusiano husimamiwa kwa kujitegemea bila data kuvuja kati yao.

Kushiriki huunda nakala inayodhibitiwa. Taarifa inaposhirikiwa kupitia njia (kutoka kwa mtunzi kwenda kwa mshirika, au kutoka kwa mwendeshaji kwenda kwa mtunzi), mpokeaji hupokea mtazamo uliopangwa wa data. Mwanzilishi hubaki na umiliki kamili na anaweza kubadilisha wigo wa ufichuzi wakati wowote. Washirika hawawezi kubadilisha data wanayoipokea, na watunzi hawawezi kubadilisha tathmini binafsi za waendeshaji.

Utengano wa mashirika. Mtunzi A hawezi kuona, kuhariri, au kufikia data yoyote inayomilikiwa na Mtunzi B. Mwonekano kati ya watunzi unawezekana tu kupitia njia za wazi na mipango ya kushiriki data iliyokubaliwa.

Mkusanyiko wa hatua kwa hatua. Taarifa zilizoandikwa katika WAZI ni za kujumlisha. Matukio ya kihistoria, wasifu wa wahusika, na tathmini huunda hifadhi ya maarifa inayokua ambayo inakuwa na thamani zaidi kadiri muda unavyopita. Waendeshaji wa juu wanaohifadhi wasifu wao hunufaika katika mahusiano yote ya mnyororo wa usambazaji.

5. Mtiririko wa Kazi wa Kikoa

5.1 Shirika Langu (Tathmini Binafsi)

Dokezo la kubadilisha jina v0.7. Moduli ilibadilishwa jina kutoka Tathmini Binafsi kuwa Shirika Langu wakati wa kupanga upya upau wa kando (ona §5.5.5). Maudhui ya kidhana (KYC + Mifumo ya Usimamizi + fomu mpya za Uthibitisho na Ukaguzi wa Utii katika §5.1.8) hayajabadilika. Marejeo ya "Tathmini Binafsi" katika Maelezo haya yote, katika majina ya workflow (W3, W4), na katika ulinganishaji wa OECD Hatua 1 (§6) yanaendelea kurejelea moduli ile ile.

5.1.1 Madhumuni na Mantiki

Katika WAZI, Aggregator si tu mtumiaji wa mfumo bali pia ni mhusika anayetathminiwa ndani ya mnyororo wa thamani. Hii inaakisi uhalisia wa utii kwamba wanunuzi wa chini wanakabiliwa si tu na hatari zinazohusiana na shughuli za uchimbaji za juu, bali pia na utawala, sera, na desturi za kiutendaji za chombo kinachotunza, kinachochakata, na kinachouza nyenzo.

Moduli ya Tathmini Binafsi inaruhusu Aggregator kukusanya taarifa zilizopangwa kuhusu shirika lake mwenyewe kwa kutumia mantiki ile ile ya tathmini inayotumika kwa wahusika wengine wa mnyororo wa usambazaji. Hii inahakikisha kwamba uchunguzi wa kina ndani ya WAZI unatumika kwa uthabiti katika vyombo vyote husika vya mnyororo wa thamani. Matokeo yake:

• Wanunuzi wanaweza kutathmini mnyororo mzima wa usambazaji, ikijumuisha Aggregator.
• Mbinu za uchunguzi wa kina zinabaki thabiti katika wahusika wa juu na wa katikati.
• Hatari za kiwango cha Aggregator na hatua za kupunguza zimewekwa wazi katika nyaraka na zinaonekana.

Moduli ya Tathmini Binafsi inachanganya vipengele vitatu vya msingi: wasifu wa kishirika wa Aggregator (KYC), tathmini ya mifumo yake ya usimamizi (au mifumo ya uchunguzi wa kina), na mtandao wa Wahusika Walioshirikishwa walioungana na shughuli zake.

Faida ya ziada ni kwamba moduli ya Tathmini Binafsi itahudumia moja kwa moja wasambazaji wa Aggregator, na sekta ya ASGM kwa ujumla, kwani moduli inayofanana inaweza kujengwa ndani ya kiolesura cha Operator (kwa washirika wa juu wa Aggregator, ikijumuisha wahusika ambao kwa sasa si rasmi).

5.1.2 KYC / Wasifu wa Kishirika

Malengo. Aggregator kwanza hukamilisha fomu kamili ya KYC (wasifu wa kishirika), inayolingana kimuundo na kinia na wasifu wa wadau na waendeshaji unaotumika kwa tathmini ya wahusika wa nje ndani ya mfumo.

Wasifu huu hunasa taarifa muhimu za kishirika, kwa kawaida ikijumuisha utambulisho wa kisheria na maelezo ya usajili, muundo wa umiliki na udhibiti, usimamizi na wafanyakazi muhimu, hadhi ya leseni na ya kidhibiti, matamko ya utii, na wigo wa shughuli na biashara.

Wasifu huu unapokusanywa, Aggregator hutambua na kusajili watu binafsi na vyombo husika vilivyounganishwa na shughuli zake. Wahusika hawa (kama vile wanufaika halisi, wasimamizi, na washirika wa biashara) huwa vyombo huru ndani ya WAZI na huunganishwa moja kwa moja na wasifu wa Aggregator, wakiitwa Wahusika Walioshirikishwa (au Wahusika Walioungana).

Kwa kupanga taarifa hii kwa njia ile ile kama wasifu wa wahusika, WAZI inahakikisha kwamba Aggregator anaweza kuunganishwa katika minyororo ya thamani kama mhusika ndani ya muundo wa mnyororo wa usambazaji, kutathminiwa kwa kutumia vigezo vinavyolingana vinavyotumika kwa wahusika wengine, na kujumuishwa kwa uwazi katika ripoti ya uchunguzi wa kina inayoelekezwa kwa wateja.

Zaidi ya kusaidia upangaji wa ndani wa taarifa, wasifu wa KYC huwa rasilimali ya data inayoweza kutumika tena. Aggregators wanaweza kudumisha na kusasisha taarifa hii kwa muda na kuitumia tena katika mikondo mingi ya ripoti, ikijumuisha maombi ya uchunguzi wa kina wa wanunuzi, ufunuzi wa kidhibiti, mahusiano ya kibenki, na ripoti kwa wawekezaji.

Usogezaji.

• Chagua moduli ya Tathmini Binafsi ili kufikia ukurasa wa Tathmini Binafsi.
• Fungua Fomu ya KYC (<Account Name> KYC).
• Kusanya na uhifadhi taarifa katika sehemu za fomu (ikijumuisha Uunganishaji wa Wahusika).
• Onyesha maendeleo na viashiria kwa kusogea hadi Muhtasari wa KYC.
• Fuatilia utayari wa jumla wa hatari kwa kurudi kwenye ukurasa wa kuanzia wa Tathmini Binafsi.
• Rejea na ufikie Wahusika Walioshirikishwa walioungana kutoka kukusanywa kwa fomu ya KYC.

Vidokezo na Mwongozo.

• Sehemu ya Biashara ya KYC (na ile ya fomu yoyote ya mwendeshaji) imekusudiwa kutambua mahusiano ya biashara ya moja kwa moja. Kwa mfano, wasambazaji wenyewe wa msambazaji au maeneo ya uchimbaji yanapaswa kuunganishwa na mhusika msambazaji huyo (badala ya kwa Aggregator moja kwa moja). Hii inahakikisha uchorajiramani sahihi wa mnyororo wa usambazaji (k.m. vidirisha vya Mahusiano ya Biashara na Ramani ya Mnyororo wa Usambazaji).
• Vivyo hivyo, sehemu ya Mahusiano ni kwa ajili ya kutambua wanahisa na wanufaika wa moja kwa moja. Wanufaika wasio wa moja kwa moja wanapaswa kuunganishwa na mnyororo wa wanufaika wa moja kwa moja (badala ya kwa Aggregator moja kwa moja). Hii inahakikisha uchorajiramani sahihi wa muundo wa umiliki (k.m. vidirisha vya Utawala na Uchorajiramani wa Wanufaika).

KYC Biashara — mlisho maradufu. Sehemu ya KYC Biashara inahaririwa moja kwa moja: Aggregator anaweza kuongeza Wasambazaji na Migodi ya Ununuzi wa Moja kwa Moja wakati wowote. Pia hujazwa kiotomatiki wakati Wasifu wa Usambazaji unapoidhinishwa, kulingana na §5.2.6: Wasambazaji waliotajwa katika wasifu ulioidhinishwa huonekana katika KYC / Biashara / Usambazaji, na Migodi yao ya Ununuzi huonekana kama Migodi ya Ununuzi wa Moja kwa Moja. Ingizo zilizojazwa kiotomatiki zinabaki zikihaririwa kikamilifu. Msambazaji anaweza kuondolewa kutoka KYC Biashara hata kama alitokana na Wasifu wa Usambazaji ulioidhinishwa (k.m. ikiwa Aggregator hataki tena kuonyesha uhusiano huo katika wasifu wake mwenyewe). Mgodi wa Ununuzi wa Moja kwa Moja unaweza kuondolewa katika kiwango cha ingizo. Kuondoa katika kiwango cha KYC hakuathiri rekodi ya msingi ya Wasifu wa Usambazaji; kunaathiri tu jinsi uhusiano unavyoonyeshwa katika wasifu wa KYC wa Aggregator.

5.1.3 Tathmini Binafsi ya Mifumo ya Usimamizi

Malengo. Zaidi ya utambulisho wa kishirika, WAZI inawezesha Aggregator kutathmini mifumo ya ndani aliyoitekeleza ili kusimamia hatari za upatikanaji wa rasilimali kwa uwajibikaji.

Kupitia seti iliyopangwa ya fomu zenye mwongozo, Aggregator hufanya tathmini binafsi ya mifumo ya usimamizi inayolingana na Mwongozo wa OECD wa Uchunguzi wa Kina, hasa Hatua 1, inayolenga uanzishaji wa mifumo imara ya usimamizi wa kampuni ukizingatia hatari za mnyororo wa usambazaji.

Fomu hizi za tathmini binafsi hutafsiri viwango vya kimataifa vilivyo ngumu (au visivyoeleweka) kuwa maswali na viashiria vilivyo wazi vya ripoti. Badala ya kuwataka watumiaji kutafsiri mwongozo wa kimataifa peke yao, au kuajiri washauri wabingwa kufanya hivyo, WAZI inaongoza mashirika kupitia mchakato wa ripoti na hunasa taarifa katika muundo thabiti unaoweza kuchanganuliwa.

Kwa pamoja, wasifu wa KYC na tathmini ya mifumo ya usimamizi huzalisha viashiria vya utayari wa hatari wa Aggregator ndani ya mfumo wa WAZI.

Fomu tano (moja kwa kila kipengele cha OECD Hatua 1, 1-A hadi 1-E):

1. Sera ya Mnyororo wa Usambazaji (1-A)
2. Mfumo wa Usimamizi wa Ndani (1-B)
3. Uadilifu wa Mnyororo wa Usambazaji (1-C)
4. Ushirikishwaji wa Wasambazaji (1-D)
5. Sifa za Utaratibu wa Malalamiko (1-E)

Ukurasa wa kuanzia wa Mifumo ya Usimamizi huorodhesha zote tano pamoja na maendeleo ya ukamilishaji kwa kila fomu na rejea ya hatua ya OECD. Mtumiaji hufungua kila moja kwa zamu (bila mpangilio unaohitajika) na kuijaza sehemu kwa sehemu. Kila fomu hupewa alama kama Imekamilika (1.0), Haijakamilika (0.5), au Haipatikani (0.0) katika kiwango cha fomu. Alama mchanganyiko ya Utayari wa Mifumo ya Usimamizi (0–100%) hujumlika katika fomu tano na hulisha moja kwa moja tathmini ya mdau ya Daraja la 3 ya Aggregator (na hutumika vivyo hivyo kwa Operators / Wahusika wa Mnyororo wa Usambazaji wanaotathminiwa kupitia moduli ya Uchunguzi wa Kina).

Maeneo yanayoshughulikiwa ni pamoja na sera na ahadi za upatikanaji wa rasilimali kwa uwajibikaji, mifumo ya usimamizi ya ndani na mipango ya utawala, taratibu za kutambua na kutathmini hatari, michakato ya ushirikishwaji na upandishaji wa wasambazaji, taratibu za usimamizi wa matukio na urekebishaji, na desturi za kutunza kumbukumbu na kuripoti.

Madhumuni ya moduli hii si kuthibitisha utii, bali kuandika kuwepo na ukomavu wa mifumo ya usimamizi, kutambua mapengo au maeneo ya kuboresha, na kuwapa wanunuzi mwonekano wa jinsi uchunguzi wa kina unavyotekelezwa ndani ya shirika la Aggregator. Tathmini za mifumo ya usimamizi zinaweza kusasishwa kwa muda, zikisaidia uboreshaji endelevu na uwazi katika desturi za upatikanaji wa rasilimali kwa uwajibikaji.

Usogezaji.

• Chagua moduli ya Tathmini Binafsi ili kufikia ukurasa wa Tathmini Binafsi.
• Fikia ukurasa wa kuanzia wa Mifumo ya Usimamizi (huorodhesha fomu tano pamoja na maendeleo kwa kila fomu).
• Fungua yoyote kati ya fomu tano (bila mpangilio unaohitajika).
• Ndani ya fomu, kusanya na uhifadhi taarifa katika sehemu zake za ndani; ambatisha nyaraka za uthibitisho kwa kila sehemu.
• Fuatilia utayari wa jumla wa hatari kwa kurudi kwenye ukurasa wa kuanzia wa Tathmini Binafsi.

5.1.4 Wahusika Walioshirikishwa

Malengo. WAZI inaruhusu Aggregator kujiunganisha kwa uwazi na mtandao wa Wahusika Walioshirikishwa ambao kwa pamoja hufafanua muktadha wake wa kiutendaji na wa hatari. Hili hupatikana hasa kupitia kukusanywa kwa fomu ya KYC, pamoja na mrundikano wa data wa mtiririko juu ya wahusika walioungana.

Wahusika Walioshirikishwa si tu wahusika au wanufaika, bali wanaweza kuenea katika aina zote nne za msingi za Wahusika (Wadau, Maeneo, Matukio, Nyaraka) zinazohusiana na Aggregator, ikijumuisha:

• Maeneo yanayoendeshwa kama vile mitambo ya uchakataji au maeneo ya uchimbaji
• Wanufaika na vyombo vya umiliki
• Washirika wa biashara na mahusiano ya kibiashara
• Usimamizi na wafanyakazi muhimu

Kila Mhusika Alioshirikishwa hutendewa kama mhusika wa taarifa ndani ya mfumo na anaweza kuwekewa wasifu kwa kutumia fomu zilizosanifishwa, kutathminiwa kwa kutumia mantiki ile ile inayotumika kwa wahusika wa biashara, na kujumuishwa katika michakato ya ufuatiliaji na utoaji alama wa hatari.

Mfumo huu wa kiushirikiano (Uunganishaji wa Wahusika) unahakikisha kwamba tathmini ya Aggregator inaakisi muundo mpana wa kishirika na kiutendaji ambao kupitia huo anafanya shughuli zake, badala ya kuwa imezuiliwa kwa rekodi ya chombo kimoja.

Usogezaji.

• Chagua moduli ya Tathmini Binafsi ili kufikia ukurasa wa Tathmini Binafsi.
• Pitia vichupo vya Wahusika Walioshirikishwa.
• Fikia wahusika binafsi:
  • Maelezo: fomu ya kukusanya data.
  • Muhtasari: uchanganuzi wa mdau au eneo, alama.

5.1.5 Kanuni za Uwekaji katika Vichupo

Kati ya vichupo vitano vya Wahusika Walioshirikishwa vinavyoonyeshwa ndani ya moduli ya Tathmini Binafsi, vitatu ni mionekano ya kusoma tu ya wahusika walioungana tayari kupitia fomu ya KYC (Wanufaika, Maeneo Yanayoendeshwa, Washirika wa Biashara); vingine viwili (Wafanyakazi Muhimu, Nyaraka) ni nyongeza zinazohaririwa za kile fomu ya KYC inachonasa. Vichupo vya kusoma tu haviruhusu ingizo la moja kwa moja: wahusika lazima waumbwe au wahaririwe katika sehemu husika ya chanzo cha KYC, au katika jedwali za Mtandao wa Biashara / Maeneo katika moduli ya Uchunguzi wa Kina kulingana na §5.3.1 na §5.3.2 (ona uchorajiramani wa wahusika wa Kabla ya Kuunganishwa); mabadiliko hueneza kiotomatiki. Vichupo vinavyohaririwa huruhusu uumbaji wa moja kwa moja wa rekodi za ziada ambazo hazihitaji kuunganishwa na sehemu maalum ya KYC: Wafanyakazi Muhimu wanaweza kujumuisha wanachama wa timu zaidi ya wale walioungana chini ya KYC / Utawala / Usimamizi (kwa mfano, wafanyakazi wa kiutendaji ambao si sehemu ya muundo rasmi wa usimamizi), na Nyaraka zinaweza kujumuisha rekodi ambazo hazikunaswa chini ya Usajili, Utii, au Sera za Shirika (kwa mfano, vyeti vya dharura, mawasiliano, au ushahidi wa uthibitisho usiohusiana na sehemu maalum ya KYC).

5.1.6 Uunganishaji katika Minyororo ya Thamani na Ripoti

Matokeo yanayozalishwa kupitia moduli ya Tathmini Binafsi yameunganishwa kikamilifu katika mantiki ya uchanganuzi wa mnyororo wa thamani na ripoti ya WAZI. Matokeo yake:

• Aggregator huwa kipengele kilichopewa alama cha mnyororo wa thamani.
• Ripoti ya kiwango cha usafirishaji inaweza hatimaye kuakisi hatari na hatua za kupunguza katika kiwango cha Aggregator.
• Wanunuzi hupokea mwonekano ulioshikamana wa migodi ya juu, wapatanishi, na Aggregator mwenyewe.
• Kutoka mtazamo wa mnunuzi, hii inawezesha tathmini thabiti ya wapi nyenzo zinakotoka (maeneo ya uchimbaji), nani aliyeshughulikia njiani katika mnyororo wa usambazaji (washirika wa biashara), na jinsi hatari zinavyosimamiwa katika kila hatua ya mnyororo, ikijumuisha katika kiwango cha Aggregator.

5.1.7 Nafasi katika Ufuatiliaji na Uchunguzi wa Kina Endelevu

Tathmini Binafsi ya Aggregator si zoezi tuli. WAZI inasaidia uchunguzi wa kina endelevu kwa kuruhusu mashirika kusasisha na kudumisha taarifa zao kwa muda. Hii ni pamoja na masasisho ya mara kwa mara ya KYC, taarifa za kishirika na nyaraka; masasisho ya tathmini za Mifumo ya Usimamizi kadiri sera na taratibu zinavyobadilika; ufuatiliaji wa mabadiliko katika umiliki, utawala, au muundo wa kiutendaji; na kumbukumbu za hatua za kurekebisha na maboresho ya mfumo.

Masasisho haya hulisha moja kwa moja tathmini na alama zilizosasishwa za mnyororo wa thamani, muhtasari wa kiwango cha usafirishaji, na aina nyingine za ripoti kwa wanunuzi na washirika.

Kusanya mara moja, tumia tena. Tathmini Binafsi hukusanywa mara moja na kuwekwa pembeni. Aggregator au Operator huisasisha kadiri taarifa mpya zinavyorundikana. Kifurushi kile kile kilichokusanywa hutumika tena katika maombi kwa pande nyingine (k.m. Operator anayeomba kuunganishwa na Aggregator), maombi ya uchunguzi wa kina wa wanunuzi, ufunuzi wa kidhibiti, mahusiano ya kibenki, na ripoti kwa wawekezaji. Katika MVP, malengo ya matumizi ya papo hapo ni rahisi. Kiusanifu, kifurushi kile kile kinaweza kufungua mikondo mingi ya maombi kwa Operator na njia sawa za kutumia tena kwa Aggregator baada ya MVP.

Kwa kutafsiri viwango vya kimataifa vilivyo ngumu kuwa workflow zilizopangwa za ripoti, WAZI inapunguza kizuizi kwa wahusika wa juu, ikijumuisha waendeshaji wa ASGM wasio rasmi, ili wajihusishe hatua kwa hatua na mifumo ya upatikanaji wa rasilimali kwa uwajibikaji.

Workflow.

Kanuni za kibiashara.

• Fomu za KYC na za mifumo ya usimamizi ni thabiti katika aina za akaunti, zikiwezesha kuunganishwa kwa taarifa kutoka vyanzo vingi.
• Utoaji alama wa utayari wa mifumo ya usimamizi hutumika tu kwa waendeshaji na wahusika wa mnyororo wa usambazaji (si watu binafsi au vyombo visivyoendesha shughuli).
• Majibu ya tathmini binafsi hulisha moja kwa moja utoaji alama wa tathmini ya mdau ya chini.
• Wahusika Walioshirikishwa waliotambuliwa kupitia Tathmini Binafsi (k.m. wanufaika, maeneo yanayoendeshwa, washirika wa biashara) huumbwa kama wahusika wa taarifa katika mfumo na huwa wanaoweza kutathminiwa kupitia moduli ya Uchunguzi wa Kina.

Misingi-chaguomsingi ya MVP (Imefungwa).

• Ukusanyaji wa KYC hufuata muundo thabiti katika aina zote za akaunti.
• Tathmini binafsi ya mifumo ya usimamizi inalingana na Mwongozo wa OECD wa Uchunguzi wa Kina Hatua 1 (fomu 5).
• Fomu za tathmini binafsi zimepangwa katika sehemu zenye ufunuzi wa hatua kwa hatua, zilizojengwa juu ya Mfumo Ulioshikamana wa Uchunguzi wa Kina wa Datastake uliotengenezwa kwa ushirikiano na European Partnership for Responsible Minerals (EPRM) mwaka 2020.

5.1.8 Fomu za Utii — Uthibitisho na Ukaguzi wa Utii

Fomu mbili za ziada huketi pamoja na KYC na Mifumo ya Usimamizi ndani ya wasifu wa Aggregator (na Operator) mwenyewe chini ya moduli ya Shirika Langu: Uthibitisho na Ukaguzi wa Utii. Zote mbili zilianzishwa kwa kujibu maoni ya mteja na zinaakisi mtengano kati ya ukusanyaji wa data na uthibitisho.

Uthibitisho ni eneo la kujithibitisha la kibinari. Matamko manne yanayohitajika (usajili wa kisheria wa shirika; uidhinishaji wa mtu anayekamilisha wasifu; makubaliano ya kuzingatia Kanuni za Maadili za Wasambazaji; usahihi na ukamilifu wa wasifu kwa ufahamu bora wa mtia saini) hudhibiti utayari wa shirika kushiriki wasifu wake na washirika. Hadhi ni ya kibinari katika vipengele vinne; hakuna mchango wa utoaji alama na hakuna upande mdogo kwa kila tamko zaidi ya kuthibitishwa / kutothibitishwa.

Ukaguzi wa Utii ni orodha ya ukaguzi iliyowekwa aina kwa mhusika inayothibitisha kwamba shirika limefanya kile mifumo ya msingi ya utii (Mwongozo wa OECD wa Uchunguzi wa Kina, LBMA Responsible Gold Guidance, wajibu unaotumika kienyeji) inavyohitaji. Seti ya maswali imepangwa katika sehemu mbili: maswali ya pamoja katika aina zote za wahusika (Hadhi ya Kisheria & Kidhibiti, Umiliki & Utawala, Uadilifu wa Kifedha & Miamala, Haki za Binadamu & Kazi, Usalama & Mgogoro, Upatikanaji wa Rasilimali kwa Uwajibikaji & Ufuatiliaji) na maswali maalum kwa mhusika kwa kila aina ya Mdau (Uchimbaji, Biashara, Uchakataji, Usafirishaji nje). Katika v0.7 ukaguzi haupewi alama; uhusiano wake na mfumo wa utoaji alama ni uamuzi tofauti uliotelekezwa hadi fomu itakapokuwa inatumika na majibu halisi yanaweza kuonekana.

Kanuni ya Kielekezi-Chanzo. Kila ukaguzi katika fomu ya Ukaguzi wa Utii hutatuliwa kuwa moja ya hali tatu: (a) rekodi ya msingi tayari ipo ndani ya WAZI katika sehemu maalum ya fomu (k.m. leseni iliyoshikiliwa katika KYC > Usajili); safu inaelekeza kwenye chanzo hicho kupitia kitufe cha taarifa + kitufe cha kufungua-katika-fomu ili mtumiaji asogee kwenye chanzo badala ya kuingiza data tena; (b) ukaguzi ni uthibitisho wa maandishi-huru unaofanywa moja kwa moja katika fomu (kawaida kwa matamko binafsi yasiyo na chanzo cha rekodi cha kawaida: kukabiliwa na vikundi vyenye silaha, uhuru wa kuondoka, n.k.); (c) eneo la msingi la kuthibitisha dhidi yake lenyewe ni pengo la kuongezwa (kazi ya uhandisi, iliyonaswa katika makabidhiano ya uhandisi ya v0.7). Mfumo huu unamaanisha kwamba mtumiaji haombwi kuingiza tena data iliyoshikiliwa mahali pengine; fomu ya Ukaguzi wa Utii ni tabaka la uthibitisho juu ya matumizi ya kawaida ya WAZI, si mzigo wa kuingiza data uliorudiwa.

Kanuni ya Kielekezi-Chanzo inakamilishana na kanuni ya uchorajiramani wa wahusika wa Kabla ya Kuunganishwa katika §5.3 (uumbaji wa moja kwa moja katika jedwali za ujumlishaji za DD). Ya kwanza hutatua "uthibitisho huu tayari upo ndani ya WAZI; hapa ndipo"; ya pili hutatua "mhusika huyu alikutana kabla ya workflow iliyopangwa ambayo kwa kawaida ingemuonyesha". Kanuni zote mbili zinashiriki mzizi mmoja: rekodi ya kawaida hukaa mahali pamoja na hurejelewa, si kurudiwa, popote pengine inapoonekana.

Vishikilizi vya kimamlaka. Ukaguzi kadhaa wa Utii hurejelea mamlaka na sheria za kimamlaka (k.m. "mamlaka husika ya kodi", "mamlaka husika ya madini", "sheria ya mazingira inayotumika"). Hivi vinatekelezwa kama mfuatano wa i18n kwa kila lugha-eneo ili fomu isafirishwe ikiwa huru kwa lugha-eneo, na mfuatano kwa kila utumiaji ukipakiwa kutoka usanidi wa lugha-eneo. Hii ni mfano halisi wa kwanza katika WAZI wa dhana ya usanidi wa kimamlaka iliyodokezwa katika kiwango cha mfumo katika .

Kwa nini imetenganishwa na utoaji alama katika v1. Mfumo wa utoaji alama wa KYC wa vigezo 16 unabaki kuwa uti wa mgongo wa utoaji alama kwa tabaka la Mdau. Kuongeza Uthibitisho na Ukaguzi wa Utii kama maingizo ya utoaji alama kungehitaji kutoa upya injini ya utoaji alama na kungebana uamuzi juu ya uzito wa kila fomu mpya kabla majibu ya ulimwengu halisi hayajauelimisha. Kutenganisha kunaruhusu fomu zote mbili kusafirishwa kwa matumizi ya mteja papo hapo wakati uhusiano wa utoaji alama unaamuliwa kwa ushahidi uliozingatiwa. Ona 2026-05-18 — Uthibitisho na Taarifa za Ziada kama fomu za kipekee za WAZI, zilizotenganishwa na utoaji alama.

5.2 Usajili (Fursa za Usambazaji)

5.2.1 Changamoto ya Kupanga Fursa za Usambazaji za ASGM

Fursa za usambazaji za ASGM mara chache hujitokeza kwa muundo thabiti au wa uwazi. Mahusiano ya upatikanaji yanakua kwa njia isiyo rasmi kupitia mitandao ya kibinafsi, wapatanishi wa ndani, au utambulisho wa kibahati badala ya mipango ya kibiashara iliyoandikwa kwa uwazi. Mtunzi anapotambua kwa mara ya kwanza fursa ya upatikanaji inayowezekana, mnyororo wa usambazaji wa msingi mara nyingi hueleweka kwa sehemu tu.

Muundo wa kiuchumi na kiutendaji unaozunguka mgodi wa ASGM unaweza kuwa changamano na uliogawanyika. Eneo moja la uchimbaji linaweza kuhusisha wahusika kadhaa wanaotekeleza majukumu tofauti ndani ya mfumo wa uzalishaji, ikiwa ni pamoja na:

• Waendeshaji wa migodi wanaohusika na shughuli za uchimbaji (kwa mfano ushirika, kampuni ya uchimbaji)
• Wamiliki wa hati au wamiliki wa vibali (wamiliki wa PML)
• Wamiliki wa ardhi
• Watoa huduma au wakandarasi wa vifaa
• Wafanyabiashara au wapatanishi wanaohusika katika biashara ya dhahabu

Si wahusika wote hawa ni wasambazaji wa moja kwa moja wa dhahabu. Baadhi hushiriki kiuchumi kupitia mirabaha au mipango ya huduma bila kamwe kushika uzalishaji kimwili. Miundo ya umiliki inayohusishwa na wahusika hawa inaweza kuwa isiyo wazi, ya tabaka, au iliyoandikwa kwa sehemu tu.

Kabla ya tathmini za uchunguzi wa kina kufanyika, mnyororo wa usambazaji wenyewe lazima ueleweke. Mchakato wa usajili wa WAZI unashughulikia changamoto hii kwa kutoa mbinu ya kimfumo ya kuchora ramani ya fursa za usambazaji na kupanga taarifa zinazohitajika kwa uchunguzi wa kina unaofuata. Katika utekelezaji wake wa sasa wa MVP, ujenzi huu unafanywa hasa na mtunzi. Usanifu umebuniwa kuwawezesha hatua kwa hatua wahusika wa juu kuonyesha nia yao moja kwa moja kupitia Kiolesura cha Operator.

5.2.2 Madhumuni ya Mchakato wa Usajili

Usajili ni mchakato ambao kwao fursa ya usambazaji inayowezekana inatambuliwa, kuandikwa, na kupangwa kwa awali kabla ya upatikanaji wa kawaida kuanza. Lengo si kuthibitisha utii wala kufanya tathmini kamili ya uchunguzi wa kina, bali ni:

• Kuelewa muktadha wa kiutendaji ambao uzalishaji hufanyika ndani yake
• Kutambua vitengo vya uchimbaji vinavyohusishwa na fursa
• Kutambua wahusika wanaohusika katika mnyororo wa usambazaji
• Kuchora ramani ya miundo ya wanufaika na umiliki inayohusishwa na wahusika hao
• Kubaini ni wahusika gani wanaotarajiwa kusambaza dhahabu kwa mtunzi

Matokeo ya mchakato huu ni Wasifu wa Usambazaji, muundo mkuu wa uchanganuzi katika WAZI. Kila kitu kinachofuata (uchunguzi wa kina, ufuatiliaji, shughuli, utoaji wa ripoti) hupangwa karibu nao.

Usajili na Maombi, ncha mbili za muamala mmoja. Usajili ni mtiririko wa kazi upande wa Aggregator ambao kwao wahusika huchorwa ramani, kutathminiwa, na kuunganishwa. Kinyume chake upande wa Operator ni mtiririko wa Maombi: Operator huomba kusajiliwa na Aggregator mahususi kwa kuwasilisha kifurushi chake cha Tathmini-binafsi kilichokusanywa. Aggregator kisha huchakata ombi hilo kupitia zana zake za Usajili. Mitiririko miwili hukutana katikati: Maombi ya Operator mmoja huwa ingizo moja la Usajili la Aggregator.

Mtiririko wa kazi wa Maombi (baada ya MVP). Katika MVP, Usajili huanzishwa na kuendeshwa na Aggregator. Baada ya MVP, Operators waliosajiliwa wanaweza kujianzishia mtiririko wa maombi: chagua Aggregator lengwa (au fuata kiungo cha mwaliko), thibitisha ukamilishaji wa tathmini-binafsi yao ya KYC (W3) na Mifumo ya Usimamizi (W4), na uwasilishe kifurushi. Hakuna fomu tofauti ya Maombi ya Hatua ya 1. Maombi ni data ya tathmini-binafsi ya Operator yenyewe. Aggregator hupokea arifa, hupitia kifurushi kilichowasilishwa kupitia uso wa Tathmini ya Wadau (W7) huku sehemu zote zilizowasilishwa na Operator zikiwa zimejazwa awali, na huamua matokeo (kubali, kataa, au omba taarifa za ziada). Operator anaweza kuomba kwa Aggregators kadhaa kwa sambamba; ombi lililokubaliwa humfanya Operator kuwa mdau anayetambulika kwa Aggregator huyo na hufungua ujumuishwaji katika Wasifu wa Usambazaji unaofuata (W5).

Dokezo la wigo wa MVP kuhusu istilahi ya mhusika. "Operator" hutumika katika ufafanuzi huu kama mbadala wa mhusika yeyote anayeweza kuomba usajili. Suluhisho kwa wahusika wasioendesha (wamiliki wa hati, wamiliki wa ardhi, wanunuzi wasio na hadhi ya Operator) limeahirishwa hadi marudio ya baada ya MVP.

5.2.3 Dhana Msingi za Wasifu wa Usambazaji

Malengo. Wasifu wa Usambazaji hutoa uwakilishi kamilifu wa fursa ya ununuzi kwa kutambua vipengele muhimu vya mnyororo wa thamani wa dhahabu unaohusishwa na fursa hiyo. Badala ya kuyachukulia mahusiano ya upatikanaji kama mipango ya biashara ya pande mbili, Wasifu wa Usambazaji hunasa usanidi mpana wa kiutendaji na kiuchumi unaozunguka uzalishaji na biashara ya madini. Huunganisha taarifa kuhusu vitengo vya uchimbaji, wahusika, wanufaika na miundo ya umiliki, na vyombo vinavyosambaza nyenzo kimwili. Mara baada ya kuanzishwa, muundo huu hutumika kama muundo wa msingi wa Uchunguzi wa Kina ndani ya WAZI.

Kituo cha Kuingilia. Wasifu wa Usambazaji huanza kwa utambuzi wa Kituo cha Kuingilia, kinachowakilisha jinsi fursa ya upatikanaji inavyojulikana kwa mara ya kwanza kwa mtunzi. Vituo vya kuingilia vinaweza kujumuisha:

• Eneo la uchimbaji
• Mwendeshaji wa mgodi au ushirika
• Mmiliki wa ardhi
• Mmiliki wa hati ya uchimbaji

Kituo cha kuingilia si lazima kiwakilishe msambazaji wa nyenzo. Hueleza tu jinsi mtunzi anavyotambua fursa. Kuanzia hatua hii ya mwanzo, mchakato wa usajili hupanuka kutambua mtandao kamili wa wahusika na maeneo.

Maeneo ya Uchimbaji / Vitengo vya Uchimbaji. Vitengo vya uchimbaji ni Maeneo (Masomo ya Taarifa ya aina ya Eneo) yanayowakilisha maeneo halisi ambapo uzalishaji hufanyika. Hutia nanga kipimo cha kiutendaji cha Wasifu wa Usambazaji na shughuli za Uchunguzi wa Kina zinazofuata. Vitengo vya uchimbaji vinaweza kujumuisha:

• Eneo la Uchimbaji (sawa na PML)
• Sehemu ya Uchimbaji (sawa na kundi la PML)
• Shimo la Uchimbaji au shimo binafsi (sehemu ya PML)

Vitengo hivi hutoa pointi za marejeo za kijiografia na kiutendaji ambazo kwazo mnyororo wa thamani hupangwa.

Wahusika. Wahusika ni watendaji wenye majukumu ya kiuchumi au kiutendaji ndani ya mfumo wa uchimbaji unaohusishwa na Wasifu wa Usambazaji. Majukumu ya mhusika huangukia katika makundi mawili:

Majukumu ya utawala (mhusika anashikilia mamlaka ya kisheria au kiutendaji juu ya Mgodi):

• Waendeshaji wa migodi wanaohusika na shughuli za uchimbaji
• Wamiliki wa hati za uchimbaji
• Wamiliki wa ardhi

Jukumu la ununuzi (mhusika hupata dhahabu moja kwa moja kutoka kwa Mgodi bila mamlaka ya utawala):

• Wanunuzi, kwa kawaida wafanyabiashara, ushirika, au mawakala wa ununuzi wanaokusanya nyenzo kutoka migodi wasiyoiendesha

Wahusika huchorwa ramani kuhusiana na vitengo vya uchimbaji kupitia Kiungo cha Utawala au Kiungo cha Ununuzi (ona §5.2.4). Si wahusika wote huhamisha dhahabu kimwili, lakini wanaweza kuathiri uzalishaji, mgawanyo wa mapato, masharti ya utawala katika eneo la uchimbaji, au mtiririko wa nyenzo wenyewe.

Wanufaika. Kila mhusika anayetambuliwa ndani ya Wasifu wa Usambazaji lazima aunganishwe na muundo wake wa umiliki halisi wa kinufaika. Wanufaika hutolewa kutoka pointi mbili za data katika rekodi ya Mdau ya mhusika: Wanahisa na Wanufaika wengine wa moja kwa moja.

Pale ambapo Mnufaika mwenyewe ni Chombo cha Biashara / Kampuni, mchakato wa usajili hupanua mnyororo wa umiliki kwa kusoma Wanahisa wa chombo hicho na Wanufaika wengine wa moja kwa moja. Urudufu huendelea hadi kila tawi liishe: ingizo la Mtu binafsi huanzisha UBO; ingizo lisilo la kampuni na lisilo la mtu binafsi (kwa mfano shirika la asasi za kiraia, chombo cha serikali) huishia bila ubainishaji wa UBO.

Wanufaika walioungwa hawawezi kuondolewa kutoka Wasifu wa Usambazaji na Aggregator. Nafasi za lazima za kuziba (kwa mfano "Wanufaika wasiotambulika") zinaweza kujazwa lakini hazifutwi.

Wasambazaji. Ndani ya Wasifu wa Usambazaji, WAZI hutofautisha kati ya wahusika na wasambazaji. Wahusika wengi wanaweza kushiriki katika mfumo wa ikolojia wa uzalishaji, lakini ni baadhi tu wanaoingiza dhahabu kimwili katika mtiririko wa ununuzi wa mtunzi. Mifano ya wahusika ambao wanaweza kutokuwa wasambazaji ni pamoja na wamiliki wa ardhi wanaopokea mirabaha, wamiliki wa hati wanaopokea sehemu za mapato, na wakandarasi wanaotoa huduma za kiutendaji. WAZI hutumia Kibadilishi cha Msambazaji kumruhusu mtunzi kuteua ni wahusika gani watakaotenda kama wasambazaji wa moja kwa moja wa nyenzo.

5.2.4 Mtiririko wa Kazi wa Usajili

Mtiririko wa kazi wa Usajili hutoa mchakato ambao kwao watunzi hujenga hatua kwa hatua Wasifu wa Usambazaji unaohusishwa na fursa ya upatikanaji inayowezekana. Kupitia hatua mfululizo, mtunzi hutambua vipengele muhimu vya mnyororo wa usambazaji na hupanua Wasifu wa Usambazaji hadi muktadha wa upatikanaji (au mnyororo wa thamani unaohusishwa na kituo cha kuingilia) ueleweke vya kutosha. Lengo la msingi ni kutambua Vitengo vyote vya Uchimbaji vinavyohusika, Wahusika wao, mtandao wa Wanufaika walioungwa na Wahusika, na ni nani kati yao ni wahifadhi wa dhahabu na Wasambazaji.

Mtiririko wa kazi wa ngazi ya juu.

Kanuni za Kuchora Ramani ya Wasifu wa Usambazaji. Mtiririko wa kazi wa Usajili hufuata seti ya kanuni za kimuundo zinazoongoza jinsi Wasifu wa Usambazaji huanzishwa, kupanuliwa, na kuthibitishwa. Kanuni hizi hugawanyika katika makundi manne: (1) Utambuzi wa Kituo cha Kuingilia, (2) Mfumo wa Aina za Wahusika, (3) Uchoraji Ramani wa Kiotomatiki, (4) Kanuni za Upanuzi.

(1) Utambuzi wa Kituo cha Kuingilia. Kila Wasifu wa Usambazaji huanza kwa utambuzi wa Kituo cha Kuingilia, kinachowakilisha jinsi fursa ya upatikanaji inavyojulikana kwa mara ya kwanza kwa mtunzi.

• Kituo cha Kuingilia kinaweza kuendana ama na Kitengo cha Uchimbaji au Mhusika (Operator, mmiliki wa ardhi, mmiliki wa hati ya uchimbaji).
• Iwapo Kituo cha Kuingilia kinaendana na Mgodi, somo lililoundwa au lililotumika katika mfumo ni Eneo (Eneo la Uchimbaji).
• Iwapo Kituo cha Kuingilia kinaendana na Mhusika, somo lililoundwa au lililotumika ni Mdau.
• Iwapo Kituo cha Kuingilia ni somo jipya, Wasifu wa Usambazaji huwa na somo hilo pekee mwanzoni.
• Iwapo Kituo cha Kuingilia tayari kipo katika mfumo (kwa mfano kiliundwa awali kupitia ukusanyaji wa data wa Uchunguzi wa Kina), Wasifu wa Usambazaji hupata na kuonyesha kiotomatiki masomo yaliyounganishwa yaliyopo yanayohusishwa na Kituo hicho cha Kuingilia.

(2) Kanuni za Mfumo wa Aina za Wahusika. Uainishaji wa wahusika hufuata kanuni zilizoanishwa awali kutokana na jukumu analolicheza Mhusika. Kanuni hizi hutumika popote pale Mhusika anapoonekana katika wasifu, si tu wakati wa uundaji wa Kituo cha Kuingilia.

• Operators lazima waainishwe kama Chombo cha Biashara chenye Sekta ya Shughuli = Madini na Metali na Nafasi katika Mnyororo wa Usambazaji = Mwendeshaji wa Uchimbaji. Waendeshaji binafsi (kwa mfano msimamizi wa eneo la ASGM) huainishwa kama Chombo cha Biashara chenye Aina ya Kisheria = Biashara ya Mtu Mmoja. Uainishaji huu hutekelezwa kwa nguvu badala ya kuwekwa kama chaguo-msingi tu: kiungo cha Mwendeshaji-kwa-Mgodi huwekwa wazi tu katika sehemu ya Shughuli ya fomu ya Mdau, ambayo yenyewe huonekana tu kwa Wadau walioainishwa kama Watendaji wa Mnyororo wa Usambazaji. Asiye-SCA hawezi kimuundo kushikilia kiungo cha Operator.
• Wamiliki wa Ardhi na Wamiliki wa Hati wanaweza kuwa wa aina yoyote ya Mdau, ikiwa ni pamoja na Mtu binafsi. Jukumu halizuii uainishaji.
• Wanunuzi (Wafanyabiashara wa Ndani) ni Watendaji wa Mnyororo wa Usambazaji kwa chaguo-msingi: Chombo cha Biashara chenye Sekta ya Shughuli = Madini na Metali, Nafasi katika Mnyororo wa Usambazaji ikiwekwa kwa nafasi-ndogo ya mfanyabiashara kulingana na Config. Uainishaji sawa wa SCA kama Operators (nafasi tofauti).

(3) Uchoraji Ramani wa Kiotomatiki wa Masomo Yaliyounganishwa. Mara Kituo cha Kuingilia kinapochaguliwa, WAZI hupanua kiotomatiki Wasifu wa Usambazaji kwa kupata au kuhitaji utambuzi wa masomo yaliyounganishwa yanayohusika. Upanuzi una mipaka: husafiri hatua moja kutoka Kituo cha Kuingilia na haurudufu ndani ya migodi mingine ya wahusika wanaokamilisha utawala (ona Kanuni ya 4 kwa mantiki ya mpaka na kichochezi cha Kibadilishi cha Msambazaji).

• Iwapo Kituo cha Kuingilia ni Mgodi, Wasifu wa Usambazaji hutambua wahusika watatu wa utawala wa mgodi huo: Mwendeshaji wa Mgodi, Mmiliki wa Ardhi, na Mmiliki wa hati ya uchimbaji. Pale jukumu halijulikani kwa kweli, linaweza kuonyeshwa kama Lisilotambulika (ona Kanuni ya 4 "Uchoraji Ramani wa Lazima wa Utawala"). Viungo vya ununuzi kuelekea Mgodi kutoka kwa Wahusika wa nje haviorodheshwi kiotomatiki: Wanunuzi huonekana karibu na Mgodi tu iwapo wao wenyewe wamo katika wasifu.
• Iwapo Kituo cha Kuingilia ni Mhusika mwenye jukumu la utawala, Migodi iliyounganishwa kupitia jukumu hilo huonyeshwa kama ya lazima: migodi inayoendeshwa kwa kituo cha kuingilia cha Operator, migodi yenye hati kwa kituo cha kuingilia cha Mmiliki wa Hati, migodi inayomilikiwa kiardhi kwa kituo cha kuingilia cha Mmiliki wa Ardhi. Migodi mingine iliyounganishwa ya Mhusika huyo huyo (migodi inayoshikiliwa chini ya jukumu tofauti la utawala, au migodi inayonunuliwa kutoka) huonyeshwa kama nyongeza za hiari.
• Iwapo Kituo cha Kuingilia ni Mhusika mwenye jukumu la ununuzi (Mnunuzi), Migodi inayonunuliwa kutoka huonyeshwa kama ya lazima.
• Katika visa vyote vya kituo cha kuingilia cha Mhusika, kwa kila Mgodi unaoonyeshwa wahusika watatu wa utawala wa Mgodi huo huonyeshwa ili kukamilisha uchoraji ramani wa utawala (kila mmoja anaweza kuwa Lisilotambulika).
• Aidha, mfumo huonyesha Wanufaika wa Mhusika (Wanahisa na Wanufaika wengine wa moja kwa moja kutoka rekodi ya Mdau) kwa ajili ya utambuzi.

(4) Kanuni za Upanuzi wa Wasifu wa Usambazaji. Wasifu wa Usambazaji unapokua, kanuni za upanuzi huongoza jinsi muundo unavyokua huku ukidumisha wigo wenye kusudi.

Upanuzi wenye mipaka (vichochezi viwili, hakuna vingine):

• Upanuzi wa Kituo cha Kuingilia (kimuundo). Kanuni ya (3) hutumika hatua moja kutoka Kituo cha Kuingilia.
• Upanuzi wa Kibadilishi cha Msambazaji (unaoendeshwa na asili). Mhusika katika wasifu anapobadilishwa kuwa Msambazaji, Migodi yoyote iliyounganishwa na Mhusika huyo (utawala au ununuzi) isiyokuwemo tayari katika wasifu huongezwa, kwa ukamilishaji kamili wa utawala wa majukumu matatu kwa kila Mgodi mpya ulioongezwa.
• Hakuna vichochezi vingine. Migodi na Wahusika huingia katika Wasifu wa Usambazaji tu kupitia Upanuzi wa Kituo cha Kuingilia au Upanuzi wa Kibadilishi cha Msambazaji. Hakuna njia ya kuongeza kwa mkono. Wahusika wanaoonyeshwa tu ili kukamilisha uchoraji ramani wa utawala wa majukumu matatu wa Mgodi hawachochei upanuzi zaidi: migodi yao mingine iliyounganishwa hubaki nje ya wasifu na hairendwi. Ili kuingiza migodi hiyo, Mhusika lazima abadilishwe kuwa Msambazaji.

Muundo wa kitengo cha uchimbaji:

• Kila Mgodi katika Wasifu wa Usambazaji lazima uwe na Wahusika wake watatu wa utawala wakitambuliwa (Mwendeshaji, Mmiliki wa Hati, Mmiliki wa Ardhi) au kuonyeshwa wazi kama Wasiotambulika (kwa mfano "Mwendeshaji wa mgodi asiyetambulika"). Thamani Zisizotambulika huhesabika kama mapengo ya taarifa na huathiri scoring lakini hazizuii idhini.
• Wahusika walioungwa na Mgodi ulio ndani ya wasifu kupitia jukumu la utawala hawawezi kuondolewa wakati Mgodi huo ukibaki katika wasifu.
• Wahusika walioungwa tu kupitia Ununuzi wanaweza kuondolewa; Mgodi wanaonunua kutoka unaweza kubaki iwapo umeunganishwa kiutawala na Mhusika mwingine aliyebakizwa.
• Vitengo vya uchimbaji vinaweza kuondolewa kutoka Wasifu wa Usambazaji iwapo havihusiani na fursa ya upatikanaji, mradi hakuna Mhusika aliyebakizwa anavihitaji kimuundo.

Uchoraji ramani wa wanufaika:

• Kila Mhusika aliyejumuishwa katika Wasifu wa Usambazaji lazima aunganishwe na Wanufaika wake kupitia pointi mbili za data katika rekodi ya Mdau: Wanahisa na Wanufaika wengine wa moja kwa moja.
• Pale ambapo Mnufaika mwenyewe ni Chombo cha Biashara / Kampuni, mfumo hupanua muundo wa umiliki kwa kusoma Wanahisa wa chombo hicho na Wanufaika wengine wa moja kwa moja.
• Urudufu huendelea hadi kila tawi liishe: ingizo la Mtu binafsi huanzisha UBO; ingizo lisilo la kampuni na lisilo la mtu binafsi (kwa mfano shirika la asasi za kiraia, chombo cha serikali) huishia bila ubainishaji wa UBO.
• Wanufaika walioungwa hawawezi kuondolewa kutoka Wasifu wa Usambazaji na Aggregator. Nafasi za lazima za kuziba (kwa mfano "Wanufaika wasiotambulika") zinaweza kujazwa lakini hazifutwi. Kuondolewa kwa Mhusika (kulingana na kanuni za Muundo wa Kitengo cha Uchimbaji hapo juu) husababisha mfululizo wa kuondoa mnyororo wake wa Wanufaika kutoka katika urendaji wa wasifu; viungo vya msingi vya rekodi za somo huendelea kuwepo kwa matumizi mahali pengine (Uchunguzi wa Kina, wasifu wa baadaye).

Ununuzi wa hatua-nyingi (katika ngazi ya somo binafsi):

• Mahusiano ya biashara zaidi ya kiungo cha papo hapo cha Mhusika-kwa-Mgodi (kwa mfano Mhusika anayepata kutoka kwa mfanyabiashara anayepata kutoka kwa mgodi) hunaswa katika ngazi ya somo binafsi katika rekodi ya KYC / mdau ya Mhusika chini ya Mahusiano ya Biashara. Yanaonekana katika Uchunguzi wa Kina.
• Urendaji wa minyororo ya ununuzi ya hatua-nyingi katika grafu ya Wasifu wa Usambazaji umeahirishwa hadi toleo la baada ya MVP.

Utambuzi wa Msambazaji. Ndani ya Wasifu wa Usambazaji, si wahusika wote ni wasambazaji. Mtunzi lazima ateue ni wahusika gani watakaotenda kama Wasambazaji wa moja kwa moja kwa kuwasha Kibadilishi cha Msambazaji. Tofauti hii humruhusu mfumo kutofautisha kati ya watendaji wanaoshiriki katika uchumi wa uchimbaji na wale wanaoingiza dhahabu kimwili katika mtiririko wa ununuzi wa mtunzi (yaani Mahusiano ya Biashara). Kibadilishi cha Msambazaji pia hutenda kama kichochezi cha upanuzi-kiotomatiki kulingana na Kanuni ya (4): huonyesha Migodi iliyounganishwa na Msambazaji kiutawala na kiununuzi ili mtunzi aweze kutathmini seti kamili ya vyanzo vinavyowezekana. Mtunzi anaweza kupunguza wigo wa migodi uliotangazwa kwa kila Msambazaji; migodi iliyoondolewa kwenye uchaguzi huhifadhiwa kama viungo katika rekodi ya somo na huonyeshwa katika Uchunguzi wa Kina kama "imeunganishwa lakini haijatangazwa".

Ustahiki wa Msambazaji. Wahusika tu ambao uainishaji wao wa msingi wa Mdau ni Chombo cha Biashara chenye Sekta ya Shughuli = Madini na Metali ndio wanaoweza kuteuliwa kama Msambazaji. Hii ni kweli daima kwa Operators (kulingana na Kanuni za Mfumo wa Aina hapo juu, ikiwa ni pamoja na waendeshaji binafsi walioainishwa kama Chombo cha Biashara chenye Aina ya Kisheria = Biashara ya Mtu Mmoja). Kwa Wamiliki wa Hati, Wamiliki wa Ardhi, na Wanunuzi, Kibadilishi cha Msambazaji huzingatia uainishaji: iwapo Mhusika ni Mtu binafsi au Chombo cha Biashara katika sekta isiyo ya uchimbaji, kibadilishi huzimwa.

Masharti ya Kukamilika kwa Wasifu wa Usambazaji. Wasifu wa Usambazaji unaweza kupitiwa na kuidhinishwa mara muundo wa upatikanaji unapoeleweka vya kutosha. Mahitaji ya chini ya kukamilika ni:

• Angalau Kitengo kimoja cha Uchimbaji kilichojumuishwa katika Wasifu wa Usambazaji
• Angalau Msambazaji mmoja aliyetambuliwa ndani ya Wasifu wa Usambazaji

Utambuzi wa minyororo kamili ya wanufaika si wa lazima kwa idhini ya Wasifu wa Usambazaji. Hata hivyo, taarifa zisizokamilika za wanufaika zinaweza kuathiri tathmini ya hatari inayohusishwa na mnyororo wa thamani. Hususani:

• Si lazima Wanufaika wote watambuliwe.
• Utambuzi wa Wamiliki wote Halisi wa Mwisho wa Kinufaika (UBOs) hauhitajiki kwa kukamilika kwa Wasifu wa Usambazaji.

Vipengele hivi vinaweza badala yake kushughulikiwa wakati wa shughuli za Uchunguzi wa Kina zinazofuata.

Urambazaji.

• Chagua Moduli ya Usajili → ukurasa wa kutua wa usajili / jedwali linaloonyesha Fursa zote za Usambazaji zilizoundwa.
• Unda Wasifu wa Usambazaji mpya na ufuate hatua za uundaji katika droo.
• Onyesha mapengo na ufuate njia kwenda kwa Masomo binafsi kuyaziba kwa kuunganisha taarifa za ziada (sehemu ya Uchunguzi wa Kina).
• Onyesha maendeleo na viashiria kwa kurambaza hadi Muhtasari wa Wasifu wa Usambazaji.

Muundo wa Data na Uchoraji Ramani wa Masomo (Kanuni za Kujedwali katika Moduli ya Uchunguzi wa Kina). Masomo yaliyoundwa wakati wa Usajili huenea katika majedwali ya moduli ya Uchunguzi wa Kina kulingana na kanuni zifuatazo:

• Wahusika na Wanufaika walioundwa kama sehemu ya uundaji wa Wasifu wa Usambazaji huongezwa katika (na wanaweza kwa asili kuundwa katika) jedwali la Mtandao wa Biashara katika moduli ya Uchunguzi wa Kina:
• Kichupo cha Wahusika
• Kichupo cha Wanufaika
• Wahusika waliotambuliwa kama Wasambazaji huorodheshwa zaidi katika kichupo cha Wasambazaji. Wasambazaji kutoka Wasifu wa Usambazaji ambao bado haujaidhinishwa hubeba Hadhi = Fursa; mara Wasifu wa Usambazaji unapoidhinishwa (au pale Msambazaji anapotoka katika Biashara ya KYC), Hadhi = Imethibitishwa.
• Wahusika hutambuliwa zaidi kwa aina yao (Operator, Mmiliki wa Hati, Mmiliki wa Ardhi).
• Vitengo vya Uchimbaji vilivyotambuliwa kama sehemu ya uundaji wa Wasifu wa Usambazaji huongezwa katika (na vinaweza kwa asili kuundwa katika) jedwali la Maeneo katika moduli ya Uchunguzi wa Kina.

5.2.5 Uchanganuzi wa Wasifu wa Usambazaji

Mara Wasifu wa Usambazaji unapojengwa, WAZI hutoa zana za kuchanganua muundo na ukamilifu wa fursa ya upatikanaji iliyochorwa ramani. Lengo ni kumruhusu mtunzi kutathmini iwapo taarifa za kutosha zimekusanywa kuelewa mnyororo wa usambazaji na kuendelea na shughuli za uchunguzi wa kina.

Wasifu wa Usambazaji huunganisha masomo yote yanayohusika na fursa ya ununuzi:

• Kituo cha Kuingilia (Mhusika au Mgodi)
• Vitengo vya Uchimbaji vilivyojumuishwa katika muktadha wa upatikanaji
• Wahusika wanaohusishwa na vitengo hivyo vya uchimbaji
• Mitandao ya Wanufaika walioungwa na Wahusika hao
• Wasambazaji wanaotarajiwa kuwasilisha dhahabu kwa mtunzi

Kila kimoja huwa Somo la Taarifa ndani ya mfumo wa ikolojia wa WAZI na kinaweza baadaye kutathminiwa kibinafsi (ona moduli ya Uchunguzi wa Kina).

Viashiria vya kawaida vya uchanganuzi ni pamoja na:

• Upatikanaji na ukamilifu wa taarifa katika masomo yote
• Utambuzi wa migodi na wahusika wanaohusika ndani ya wigo
• Utambuzi wa wasambazaji wa moja kwa moja
• Mwonekano wa miundo ya wanufaika na umiliki
• Matokeo ya tathmini binafsi ya migodi, wahusika, na wasambazaji (tathmini hufanywa kiotomatiki kulingana na taarifa zinazopatikana)

Urambazaji.

• Chagua Moduli ya Usajili → jedwali la Fursa za Usambazaji.
• Fungua Wasifu wa Usambazaji unaohusika.
• Rambaza hadi Muhtasari wa Wasifu wa Usambazaji kuonyesha masomo yaliyochorwa ramani, viashiria vya ukamilifu wa taarifa, na vidirisha vya uchanganuzi vinavyohusiana na mnyororo wa thamani.
• Kutoka Muhtasari wa Wasifu wa Usambazaji, rambaza hadi Masomo binafsi kukamilisha taarifa zinazokosekana au kupanua tathmini za Uchunguzi wa Kina.

5.2.6 Idhini ya Wasifu wa Usambazaji

Mara uchanganuzi wa Usajili unapokamilika na muundo wa fursa ya upatikanaji ukieleweka vya kutosha, mtunzi anaweza kuidhinisha Wasifu wa Usambazaji.

Idhini huthibitisha kwamba mtunzi amepata uelewa wa kuridhisha wa usanidi wa mnyororo wa usambazaji na huichukulia fursa ya upatikanaji kuwa inafaa kwa ushirikiano zaidi (kwa mfano kulingana na alama yake ya jumla, au vipengele vingine vinavyoweza kusanidiwa). Idhini haitoi uthibitisho wa utii. Badala yake, huthibitisha kwamba muundo wa mnyororo wa usambazaji umechorwa ramani vya kutosha ili kuruhusu shughuli endelevu za uchunguzi wa kina na shughuli za upatikanaji kuendelea.

Wasifu wa Usambazaji unapoidhinishwa:

• Wahusika wote walioteuliwa kama Wasambazaji katika wasifu (wasifu unaweza kuwa na kadhaa) huwa wasambazaji rasmi ndani ya rejista ya wasambazaji ya mtunzi.
• Wasambazaji hawa huonekana katika sehemu ya Biashara / Usambazaji ya wasifu wa KYC ya mtunzi.
• Vitengo vya Uchimbaji vilivyounganishwa na kila Msambazaji kama huyo ndani ya Wasifu wa Usambazaji ulioidhinishwa huwa Migodi ya Ununuzi ya Msambazaji huyo katika wasifu wa KYC ya mtunzi.
• Huwa sehemu ya msingi wa wasambazaji unaofuatiliwa wa mtunzi ndani ya mfumo.
• Usafirishaji wa baadaye unaweza kurejelea Wasambazaji hawa; Migodi yao ya Ununuzi iliyothibitishwa hurithishwa kiotomatiki katika fomu ya usafirishaji wa kuingia.

Wahusika wengine waliochorwa ramani hubaki wakionekana katika Wasifu wa Usambazaji na majedwali ya masomo ya uchunguzi wa kina lakini hawaainishwi kama wasambazaji wa moja kwa moja isipokuwa wameteuliwa hivyo waziwazi.

Pale ambapo Msambazaji yule yule hushiriki katika Wasifu wa Usambazaji kadhaa walioidhinishwa, Migodi yao ya Ununuzi katika KYC hujumlika katika wasifu wote kama huo.

Idhini huashiria mpito kutoka kupanga fursa ya usambazaji hadi kusimamia uhusiano wa upatikanaji ndani ya mfumo wa ikolojia wa WAZI.

Urambazaji.

• Chagua Moduli ya Usajili na ufungue Wasifu wa Usambazaji unaohusika.
• Rambaza hadi Muhtasari wa Wasifu wa Usambazaji.
• Pitia ukamilifu, scoring na viashiria vingine vya Wasifu wa Usambazaji, pamoja na masomo yaliyochorwa ramani.
• Chagua Idhinisha Wasifu wa Usambazaji mara muundo wa upatikanaji unapoonekana kuandikwa vya kutosha.

5.2.7 Jukumu la Usajili katika Mchakato wa Uchunguzi wa Kina

Usajili haufanyi tathmini kamili ya uchunguzi wa kina wenyewe. Badala yake, huanzisha wigo wa kimuundo ambao ndani yake shughuli za uchunguzi wa kina zitafanyika. Kwa kuchora ramani ya wahusika, maeneo, na miundo ya umiliki inayohusishwa na fursa ya upatikanaji, mchakato wa usajili hubainisha seti ya masomo ambayo lazima yatathminiwe kama sehemu ya upatikanaji wa rasilimali kwa uwajibikaji.

Mara Wasifu wa Usambazaji unapoundwa:

• Wahusika na wasambazaji wanaweza kutathminiwa kupitia tathmini za wadau zinazoongozwa.
• Maeneo ya uchimbaji yanaweza kutathminiwa kupitia mapitio ya uchunguzi wa kina katika ngazi ya eneo.

Mara Wasifu wa Usambazaji unapoidhinishwa:

• Shughuli za ufuatiliaji zinaweza kuanza, ikiwa ni pamoja na uandishi wa matukio, shughuli, na maendeleo mengine yanayoathiri mnyororo wa thamani.
• Usafirishaji unaweza kuunganishwa na mnyororo wao wa thamani, kuwezesha utoaji wa ripoti unaotegemea uchunguzi wa kina ulioandikwa.

Usajili hufanya kazi kama msingi wa kimuundo wa mfumo wa uchunguzi wa kina wa WAZI. Hubadilisha fursa ya upatikanaji isiyo na muundo mwanzoni kuwa mnyororo wa thamani ulioandikwa unaoweza kutathminiwa, kufuatiliwa, na kutolewa ripoti kuhusu kwa muda.

Chaguo-msingi za MVP (Zimefungwa).

• Vituo vya kuingilia huainishwa ama kama eneo la uchimbaji au mhusika (mwendeshaji, mmiliki wa hati, mmiliki wa ardhi).
• Majukumu matatu ya utawala kwa kila kitengo cha uchimbaji: mwendeshaji, mmiliki wa hati, mmiliki wa ardhi.
• Uteuzi wa msambazaji hurasimishwa baada ya idhini ya wasifu wa usambazaji.
• Upanuzi wa mnyororo wa wanufaika hufuata miundo ya umiliki kupitia tabaka za kampuni hadi watu halisi (UBOs).
• Vitengo vya uchimbaji vinavyohusishwa na wahusika vinaweza kuondolewa kutoka Wasifu wa Usambazaji iwapo havihusiani na fursa ya upatikanaji, lakini wahusika wanaohusishwa na vitengo vya uchimbaji vilivyomo katika wasifu hawawezi kuondolewa (ni wa lazima kimuundo kwa uwakilishi wa mnyororo wa thamani).

Kwa kupanga jinsi fursa za usambazaji zinavyoandikwa na kutathminiwa, WAZI hufanya iwezekane kupanua hatua kwa hatua mazoea ya uchunguzi wa kina yaliyowekwa katika kanuni kwa idadi kubwa ya watendaji wa juu wa ASGM, ambao wengi wao kwa sasa wanakosa mifumo ya kivitendo ya kuwasilisha taarifa zinazoweza kuthibitishwa kuhusu shughuli zao.

5.3 Uchunguzi wa Kina

Uchunguzi wa kina katika WAZI umepangwa kupitia aina tatu za tathmini zilizounganishwa pamoja na safu ya ufuatiliaji endelevu. Tathmini zote hutumia ukokotoaji wa scoring kwa kutumia algoriti unaotokana kabisa na data iliyopangwa. Hakuna hukumu ya kibinafsi ya mtaalamu inayotumika kukokotoa scores. Mtazamo huu hauondoi haja ya ushiriki wa nyanjani, uthibitishaji, au mapitio ya mtaalamu pale inapofaa. Badala yake, unatoa mfumo thabiti zaidi na unaoweza kupanuka ambao kupitia huo wahusika wa mnyororo wa usambazaji wanaweza kukaguliwa katika idadi kubwa ya wahusika na maeneo.

Onboarding huanzisha upeo wa kimuundo ambamo shughuli za uchunguzi wa kina hufanyika. Kwa kuchora wahusika, maeneo, na miundo ya umiliki inayohusiana na fursa ya upatikanaji, mchakato wa onboarding hufafanua seti ya masomo yanayopaswa kutathminiwa. Mara Supply Profile inapoundwa, wahusika na wasambazaji wanaweza kutathminiwa kupitia tathmini zilizoongozwa za wadau, na maeneo yanaweza kutathminiwa kupitia mapitio ya uchunguzi wa kina katika ngazi ya eneo. Mara inapoidhinishwa, shughuli za ufuatiliaji huanza na usafirishaji unaweza kuunganishwa na mnyororo wao wa thamani.

Moduli ya Uchunguzi wa Kina hukusanya masomo yote yaliyobainishwa kupitia Self-Assessment na Onboarding katika majedwali mawili ya masomo, Trade Network (Wadau: Wahusika, Wasambazaji, Wanufaika) na Sites (Vitengo vya Uchimbaji, Mitambo ya Uchakataji, Maeneo Mengine), pamoja na sehemu tatu za kategoria za matukio (Shughuli, Matukio, Ushuhuda). Majedwali mawili ya masomo pia huunga mkono uundaji wa moja kwa moja kwa aina za masomo ambapo unaongeza thamani: Wahusika katika Trade Network, na Sites za kategoria yoyote. Masomo katika majedwali haya si nakala zilizorudufiwa za rekodi zinazoshikiliwa mahali pengine: ni masomo ya taarifa yale yale, yanayoonekana kupitia lenzi ya uchunguzi wa kina, yanayojazwa kupitia njia nne (mtiririko wa kuingia kutoka juu, uundaji wa moja kwa moja, uunganishaji wa kuteleza, na Onboarding kupitia upanuzi wa Supply Profile).

Uchoraji wa masomo kabla ya onboarding. Uundaji wa moja kwa moja wa Wahusika katika Trade Network na Sites katika jedwali la Sites huonyesha hali halisi ya kiutendaji: Aggregator anaweza kuhitaji kurekodi somo wakati linapokutana nalo (utoaji unaojitokeza bila taarifa, eneo lililobainishwa kupitia kazi ya nyanjani, mhusika anayependekezwa kwa njia isiyo rasmi) kabla workflow iliyopangwa ya Onboarding kuanza. Kurekodi somo wakati wa kukutana nalo, badala ya kusubiri Supply Profile kuanzishwa, huzuia upotevu wa data na huepuka njia za muda za kuzunguka. Onboarding inapoendeshwa baadaye na somo lile lile linaporejelewa (kama Entry Point, Mhusika wa utawala kwa mgodi, au Msambazaji aliyewashwa kutoka upanuzi wa profaili), rekodi iliyopo hupatikana badala ya kuundwa upya. Kwa hivyo uundaji wa moja kwa moja ni mlisho kuelekea Onboarding, si mbadala wake. Njia nne za uundaji huungana kwenye hifadhi moja ya Masomo ya Taarifa; rekodi ile ile huonekana tofauti katika nyuso mbalimbali lakini haijawahi kurudufiwa. Kanuni hii imeandikwa katika (kiingilio cha 2026-05-05).

5.3.1 Tathmini ya Wadau

Ni nini. Tathmini ya wahusika, wasambazaji, na wanufaika dhidi ya vigezo vya utawala, utii, na uadilifu wa kifedha. Tathmini za wadau hutegemea scoring kwa kutumia algoriti, ikimaanisha matokeo ya tathmini yanatokana moja kwa moja na taarifa zinazopatikana katika mfumo badala ya workflow tofauti ya scoring ya mtaalamu. Mantiki ya sasa ya MVP huzingatia upatikanaji na ukamilifu wa taarifa, uwepo au kutokuwepo kwa viashiria muhimu vya utawala na utii, ubainishaji wa kiusawa wa hatari, mizozo, au kinga zinazokosekana, na upatikanaji wa nyaraka za uthibitisho.

Urambazaji.

• Chagua moduli ya Uchunguzi wa Kina na fungua jedwali la Trade Network.
• Fikia rekodi ya somo iliyopo. Kwenye kichupo cha Wahusika au Yote, mtumiaji anaweza pia kuunda Mhusika mpya kupitia kitufe cha "+ Add Counterparty" kilicho juu kulia kwa jedwali.
• Fungua fomu husika ya Mhusika, Msambazaji au Mnufaika na kusanya taarifa katika sehemu husika.
• Hifadhi taarifa na urambaze hadi ukurasa husika wa Muhtasari / Mapitio ili kuona viashiria, matokeo ya scoring, na nyaraka zinazohusiana.
• Pale wahusika wanapounganishwa na Supply Profile, wanaweza pia kufikiwa kupitia Muhtasari husika wa Supply Profile.

Jedwali la Trade Network — kanuni za kujaza masomo. Njia tatu hujaza jedwali la Trade Network:

• Mtiririko wa kuingia kutoka juu. Wahusika kupitia entry-point ya Supply Profile au uunganishaji wa mhusika (Onboarding). Wasambazaji kupitia sehemu ya KYC Trade ya Aggregator au Supplier Toggle katika Supply Profiles. Wanufaika kupitia KYC Associations.
• Uundaji wa moja kwa moja katika DD kupitia kitufe cha "+ Add Counterparty" kilicho juu kulia kwa jedwali: kiingilio rasmi cha uchoraji wa masomo kabla ya onboarding kwa Wadau. Kinapatikana kwenye vichupo vya Wahusika na Yote. Mhusika ndio jukumu pekee linalotolewa kwa uundaji wa moja kwa moja; vitendo vya "Add" vya Mnufaika na Msambazaji havitolewi kwa makusudi, kwa sababu majukumu hayo daima hutokana na muktadha (uunganishaji wa KYC, upanuzi wa Supply Profile, au kuteleza kutoka kwa mdau mwingine). Uundaji wa moja kwa moja wa Mhusika huunga mkono kurekodi masomo wakati yanapokutana nayo, kabla ya kazi yoyote ya Supply Profile. Onboarding inapoendeshwa baadaye, rekodi iliyopo huchukuliwa.
• Viungo vya kuteleza ndani ya rekodi iliyopo ya Mdau (kwa mfano, wanufaika, wasambazaji, au maeneo yanayoendeshwa ya Mhusika mwenyewe huwa masomo ya DD yanapounganishwa).

Uundaji wa moja kwa moja wa Mhusika — data ya chini kabisa. Nchi (iliyochaguliwa awali kwa nchi ya akaunti ya Aggregator, inayohaririwa), Kategoria, Kategoria-ndogo (kwa mfano, Mfumo wa Kisheria ikiwa Kategoria = Business Entity), Jina, na Aina ya Mhusika (Mine Operator / Mine Titleholder / Landowner). Kuchagua Mine Operator hupanga kiotomatiki Sekta ya Kiuchumi = Mining & Metals na Nafasi katika Mnyororo wa Usambazaji = Mining Operator. Titleholder na Landowner hukubali Kategoria yoyote. Uunganishaji wa mgodi katika Associations au Operations unapendekezwa wakati wa uundaji lakini si lazima.

Jedwali la Trade Network — kanuni za vichupo. Jedwali limepangwa katika vichupo vinne (Yote, Wahusika, Wanufaika, Wasambazaji).

Wadau Wengine wasio katika upeo. Wadau walioundwa katika Self-Assessment lakini si katika mojawapo ya majukumu matatu ya Trade Network (kwa mfano, Wafanyakazi Muhimu / Uongozi waliounganishwa chini ya KYC Governance) hawaonekani katika jedwali la Trade Network. Wanabaki kuonekana katika vichupo vya Masomo Yanayohusiana vya Self-Assessment tu.

Mantiki ya majukumu mengi. Mdau mmoja anaweza kutekeleza majukumu mengi kwa wakati mmoja. Wahusika wanaweza pia kuwa Wasambazaji (kwa wazi kabisa, kwa upande wa watunzaji wa dhahabu). Wanufaika waliobainishwa katika Supply Profile moja wanaweza kuwa Wasambazaji katika nyingine. Kichupo cha Yote huondoa marudufu; vichupo mahususi vya majukumu humweka mdau katika kila jukumu linalotumika.

Uonyeshaji na uchujaji wa majedwali. Jedwali la Trade Network huruhusu watumiaji kuchuja kwa aina ya mdau, jukumu, ukamilifu wa taarifa, kundi la score, hali ya Msambazaji (Imethibitishwa / Fursa), chanzo cha uundaji (Self-Assessment / Onboarding / Moja kwa moja katika DD / Kuteleza), na uunganishaji na Supply Profiles au Sites mahususi.

Muundo wa tathmini. Wadau hutathminiwa kwa kutumia modeli ya scoring ya ngazi tatu:

Ngazi ya 1 — Tathmini ya KYC (0–100). Hutathmini vigezo 16 vya msingi vya utii katika kategoria sita: ukamilifu, uhalali, umiliki, uchunguzi, vikwazo, utawala, na uadilifu wa kifedha. Kila kigezo hutathminiwa dhidi ya modeli ya muunganisho ya hali saba inayoakisi hali ya uthibitishaji (kutoka Utii Uliothibitishwa kwa +1.0 hadi Pengo Lililothibitishwa kwa −1.0). Vigezo vinne vimeteuliwa kama red flags (#08 Watchlisted, #09 Imeripotiwa kimataifa, #10 Vikwazo, #14 Ufadhili wa uhalifu). Red flag yoyote inayotumika huzuia uainishaji wa Hatari ya Chini bila kujali score.

Ngazi ya 2 — Ukamilifu wa Nyaraka (0–100%). Hupima upatikanaji wa aina 17 za nyaraka zinazotumika (vyeti vya usajili, leseni, usajili wa kodi, sera, ripoti za ukaguzi, vitambulisho vya kibinafsi, n.k.). Hukokotolewa kama uwiano rahisi: nyaraka zinazopatikana zikigawanywa kwa nyaraka zinazotumika.

Ngazi ya 3 — Utayari wa Mifumo ya Usimamizi (0–100%, waendeshaji pekee). Hutathmini vipengele vitano vya Hatua ya 1 ya OECD: sera ya mnyororo wa usambazaji, mifumo ya usimamizi wa ndani, uadilifu wa mnyororo wa usambazaji, ushiriki wa wasambazaji, na utaratibu wa malalamiko. Kila kipengele hupewa score kama Kamili (1.0), Pungufu (0.5), au Haipatikani (0.0).

Scoring ya mchanganyiko. Score ya mchanganyiko hutumia uzani unaotegemea aina:

Operator / Mhusika wa Mnyororo wa Usambazaji ni Kampuni yenye Sekta ya Shughuli = Mining & Metals. Kampuni Nyingine ni Kampuni katika sekta nyingine yoyote.

Uainishaji wa hatari.

Vigezo vinavyotumika hutofautiana kulingana na aina ya mdau. Watu binafsi hutathminiwa dhidi ya vigezo 7 kati ya 16. Operators / Wahusika wa Mnyororo wa Usambazaji dhidi ya 15 (KYC kamili pamoja na mifumo ya usimamizi). Kampuni Nyingine dhidi ya 14. Mashirika Mengine dhidi ya vigezo 14. Scores hurekebishwa kwa kiwango cha 0–100 bila kujali idadi ya vigezo vinavyotumika.

Vigezo vya kina, fomula, na mbinu kamili ya scoring vinatunzwa kando katika WAZI Algorithmic Stakeholder Evaluation na WAZI Stakeholder Scoring Methodology.

5.3.2 Tathmini ya Eneo la Mgodi

Ni nini. Tathmini za eneo la mgodi huzingatia mazingira ambamo uzalishaji wa madini hufanyika. Katika minyororo ya usambazaji ya ASGM, hatari nyingi za kimazingira, kijamii, na za utawala hutokea moja kwa moja katika ngazi ya eneo la mgodi. WAZI hushughulikia vitengo vya uchimbaji kama masomo ya taarifa tofauti ndani ya mfumo wa uchunguzi wa kina. Kila eneo linaweza kuandikwa, kutathminiwa, na kufuatiliwa kwa kujitegemea.

Tathmini za eneo la mgodi zinalenga kuelewa jinsi uzalishaji unavyotokea katika ngazi ya eneo, kubainisha hatari za kimazingira, kijamii, za utawala, na za kiutendaji, kuandika hatua za kupunguza na njia za uboreshaji, na kufuatilia mabadiliko ya mazingira ya uendeshaji kwa muda.

Urambazaji.

• Chagua moduli ya Uchunguzi wa Kina na fungua jedwali la Sites.
• Fikia rekodi ya Site iliyopo, au unda mpya kupitia kitufe cha "+ Add" kilicho juu kulia kwa jedwali (Mine Site / Processing Plant / Other Location).
• Fungua fomu husika ya Site na kusanya taarifa katika sehemu zinazotumika.
• Hifadhi taarifa na urambaze hadi ukurasa husika wa Mine Review / Muhtasari ili kuona viashiria, scores, na nyaraka zinazohusiana.
• Pale maeneo yanapounganishwa na Supply Profile, yanaweza pia kufikiwa kupitia Muhtasari husika wa Supply Profile.

Jedwali la Sites — kanuni za kujaza masomo. Njia tatu hujaza jedwali la Sites:

• Mtiririko wa kuingia kutoka juu. Vitengo vya Uchimbaji vilivyobainishwa kama Entry Points katika Onboarding au vinavyojitokeza kupitia upanuzi wa Supply Profile. Maeneo yaliyounganishwa kutoka Self-Assessment ya Aggregator au Operator mwenyewe (Operated Sites katika KYC / Operations; Mines of Direct Procurement katika KYC / Trade / Supply).
• Uundaji wa moja kwa moja katika DD kupitia kitufe cha "+ Add" kilicho juu kulia kwa jedwali: kiingilio rasmi cha uchoraji wa masomo kabla ya onboarding kwa Sites. Chaguo: Add Mine Site, Add Processing Plant, Add Other Location. Hutumika kurekodi maeneo wakati yanapokutana nayo (kwa mfano, mgodi uliobainishwa kupitia kazi ya nyanjani) kabla ya uundaji wowote wa Supply Profile. Onboarding inapoendeshwa baadaye na eneo lile lile linaporejelewa, rekodi iliyopo huchukuliwa.
• Uunganishaji wa kuteleza kutoka sehemu ya Operations ya Mhusika katika DD.

Uundaji wa moja kwa moja wa Site — data ya chini kabisa. Nchi (iliyochaguliwa awali kwa nchi ya akaunti ya Aggregator, inayohaririwa), Admin Level 1, Admin Level 2, Aina ya Eneo (iliyochaguliwa awali kulingana na kitendo cha "Add" kilichochaguliwa), Jina la Eneo.

Kila Site hushughulikiwa kama somo la taarifa la aina ya Eneo, tofauti na Wadau lakini limeunganishwa kikamilifu katika modeli ile ile ya data.

Uunganishaji wa wingi. Kila eneo huonekana kama rekodi ya kipekee na linaweza kuunganishwa na Wahusika wengi, kujumuishwa katika Supply Profile moja au nyingi, na kutathminiwa na kufuatiliwa kwa kujitegemea. Mabadiliko katika rekodi ya msingi ya eneo huenea kwa Wahusika, Supply Profiles, na tathmini zote zilizounganishwa.

Uonyeshaji na uchujaji wa majedwali. Jedwali la Sites huruhusu watumiaji kuchuja maeneo kwa aina, eneo, Wahusika wanaohusiana, ujumuishaji katika Supply Profile, ukamilifu wa taarifa za ngazi ya eneo, na chanzo cha uundaji. Hii huwawezesha Aggregators kudumisha rejista iliyopangwa na inayoweza kurambazwa ya maeneo yote yanayohusiana na shughuli zao za upatikanaji.

Kategoria za maeneo. Aina tatu za eneo, kila moja ikiwa na upeo tofauti wa tathmini:

Fomu ya tathmini. Maeneo ya kawaida yanayoshughulikiwa katika tathmini za eneo la mgodi hujumuisha utambulisho wa msingi wa eneo na eneo la kijiografia, sifa za uzalishaji na kiwango kinachokadiriwa cha shughuli, mpangilio wa nguvu kazi na hali za kazi, mazoea ya afya na usalama, mazoea ya usimamizi wa mazingira, muktadha wa kijamii na mwingiliano wa jamii, na uwepo wa hatari nyeti kama vile ajira ya watoto au ushiriki wa vikosi vya usalama.

Muundo wa scoring. Modeli ya ngazi mbili:

Ngazi ya 1 — Score ya Tathmini ya Eneo (0–100). Vigezo 22 katika nyanja 7: nyanja ya Utambulisho (ID1 Eneo linaweza kutambulika, ID2 Ukamilifu wa taarifa) pamoja na nyanja 6 za Annex II za OECD (uhalali, haki za binadamu, mgogoro/usalama, mazingira, afya na usalama, jamii), kila moja ikitathminiwa kwa muunganisho ule ule wa hali saba na uzani wa uthibitishaji unaotumika katika tathmini ya wadau. Red flags tano za binary hutumika (#HR1, #HR2, #CS1, #CS2, #CS4).

Ngazi ya 2 — Ukamilifu wa Nyaraka (0–100%). Uwiano wa vitu vya nyaraka vinavyopatikana kwa vinavyotumika.

Mchanganyiko: Tathmini ya Eneo × 0.80 + Nyaraka × 0.20.

Maeneo yanaweza kuundwa ndani ya WAZI kama Entry Points katika moduli ya Onboarding, kupitia uunganishaji na mhusika, moja kwa moja ndani ya jedwali la Sites katika moduli ya Uchunguzi wa Kina (kitufe cha "+ Add" juu kulia kulingana na kiwango cha mfumo), au kupitia Self-Assessment ya Aggregator (kwa mfano, Operated Sites, maeneo yanayounda sehemu ya mnyororo wa ulinzi uliogunduliwa). Katika utekelezaji wa sasa, tathmini za eneo la mgodi hurekodiwa hasa na mtunzi au timu zake za nyanjani. Hata hivyo, usanifu wa mfumo huunga mkono kuwezesha hatua kwa hatua ushiriki unaoongozwa na mwendeshaji, ukiruhusu wahusika wa juu wenyewe kuchangia taarifa kadiri matumizi ya kidijitali yanavyoongezeka.

Uainishaji wa hatari.

Vigezo vya kina, fomula, na mbinu kamili ya scoring vinatunzwa kando katika WAZI Algorithmic Location Evaluation.

5.3.3 Scoring ya Supply Profile

Ni nini. Mfumo wa scoring wa mchanganyiko unaotathmini fursa za upatikanaji kwa ujumla, ukileta pamoja tathmini za maeneo, tathmini za wadau, na uwepo wa uchoraji katika mwonekano mmoja wa kiuchambuzi.

Modeli ya vipimo viwili.

Kipimo A: Asili na Mnyororo wa Ulinzi. Je, tunaweza kufuatilia nyenzo hadi asili yake? Je, mazingira katika asili hizo yanakubalika? Huunganisha vipengele vitatu:

• Ubora wa Eneo (uzani 0.50): wastani wa uzani wa scores za tathmini ya eneo, vitengo vya uchimbaji vikipewa uzani wa juu zaidi (1.0), mitambo ya uchakataji kwa 0.7, maeneo mengine kwa 0.4.
• Mnyororo wa Ulinzi (uzani 0.30): wastani wa uzani wa scores za wadau kwa washughulikiaji wa nyenzo (wasambazaji walioteuliwa kwa 1.0, waendeshaji wa eneo kwa 0.8, wahusika wengine wa ulinzi kwa 0.5).
• Uwepo wa Asili (uzani 0.20): mnyororo wa usambazaji umechorwa kwa ukamilifu kiasi gani? Huunganisha kiwango cha ubainishaji wa migodi na uwepo wa tathmini ya eneo.

Kipimo B: Muundo wa Mnufaika na Uadilifu wa Kifedha. Ni nani anayenufaika kifedha kutoka mnyororo huu wa usambazaji, na je, kuna wasiwasi wa KYC/AML?

• Uadilifu wa Kifedha (uzani 0.55): wastani wa uzani wa scores za wadau wanufaika, na uzani wa ukaribu ukipungua kutoka wahusika wa moja kwa moja (1.0) kupitia ngazi ya kwanza (0.7), ngazi ya pili (0.5), na wanufaika wa kina zaidi (0.3).
• Uwepo wa Mnufaika (uzani 0.45): miundo ya umiliki imebainishwa kwa ukamilifu kiasi gani? Huunganisha uwepo wa mhusika na kina cha ubainishaji wa UBO.

Ubora wa Mchanganyiko: Kipimo A × 0.65 + Kipimo B × 0.35.

Kanuni tano za msingi za muundo hutawala scoring ya supply profile:

1. Asili na ulinzi hupewa score tofauti na mnufaika na uadilifu wa kifedha.
2. Juhudi ya uchoraji hutuzwa: kubainisha zaidi ya mnyororo wa thamani hakushushi kamwe score.
3. Masomo hupewa uzani kwa ukaribu wao na uzalishaji.
4. Mapengo ya taarifa hushughulikiwa kama ishara za uaminifu, si ishara za hatari.
5. Ushiriki wa hatua kwa hatua huhamasishwa: scores huboreka kwa kawaida kadiri data zaidi inavyoingia.

Uainishaji wa profaili.

Red flags huenea bila masharti katika ngazi zote za ukaribu na katika vipimo vyote viwili.

Vigezo vya kina, fomula, uzani, na mbinu kamili ya scoring vinatunzwa kando katika WAZI Supply Opportunity Assessment Methodology.

5.3.4 Matukio na Ufuatiliaji Endelevu

Ni nini. Wakati tathmini za wadau na eneo la mgodi huanzisha tathmini zilizoboreshwa za wahusika na maeneo ya mnyororo wa usambazaji, hazikamati anuwai kamili ya maendeleo ya ulimwengu halisi yanayotokea kwa muda. Uripoti wa Matukio hushughulikia pengo hili kwa kuwawezesha watumiaji kuandika matukio, uchunguzi, na vitendo tofauti vinavyoathiri mnyororo wa usambazaji, bila kutegemea tathmini zilizopangwa.

Kiutendaji, watumiaji wanaweza kwanza kuingiliana na mfumo si kwa kukamilisha profaili au tathmini, bali kwa kuhitaji kuripoti jambo lililotokea. Kwa hivyo matukio hushughulikiwa kama masomo ya taarifa yanayojitegemea, ambayo yanaweza kuunganishwa na nodi za mnyororo wa usambazaji kadiri inavyofaa. Yanatoa kiingilio kinachonyumbulika kwa ukusanyaji wa data na hujenga safu ya ushahidi inayotegemea muda inayokamilisha tathmini.

Kategoria za matukio.

Matukio huainishwa zaidi kwa ukali: Madogo, Wastani, na Makubwa.

Workflow.

Kanuni za biashara.

• Matukio huundwa kama masomo ya taarifa yanayojitegemea, tofauti na wadau na maeneo ya mgodi. Hayahitaji muundo kamili wakati wa uundaji na yanaweza kuboreshwa hatua kwa hatua.
• Matukio yanaweza awali kuwepo bila somo lolote lililounganishwa. Yanaweza kuunganishwa hatua kwa hatua kadiri taarifa zinavyopatikana.
• Tukio moja linaweza kuathiri masomo mengi na linaweza kuunganishwa na Site moja au nyingi na Wadau (kwa mfano, Implementers wa shughuli, waathirika au watendaji wa tukio, washiriki wa warsha).
• Matukio yanaweza kuundwa moja kwa moja ndani ya majedwali ya matukio au kama mwingiliano wa kwanza na mfumo (ufikiaji wa haraka kutoka dashibodi ya mtunzi).
• Yanapounganishwa na masomo husika, matukio huboresha wasifu wao wa uchunguzi wa kina kwa kukamilisha taarifa za tathmini kwa muktadha wa ulimwengu halisi na ushahidi wa kiutendaji.

Kanuni za uundaji na uunganishaji wa masomo.

• Matukio huundwa kama masomo ya taarifa yanayojitegemea, tofauti na Wadau na Maeneo ya Mgodi.
• Yanaweza kuundwa moja kwa moja ndani ya majedwali ya Matukio au kama mwingiliano wa kwanza na mfumo (kitufe cha ufikiaji wa haraka kwenye dashibodi ya Aggregator).
• Hayaundwi moja kwa moja kutoka Maeneo au Wadau.
• Matukio hayahitaji muundo kamili katika hatua ya uundaji na yanaweza kuboreshwa hatua kwa hatua.
• Matukio yanaweza kuunganishwa na Site moja au nyingi na Mdau mmoja au wengi (Wahusika, Wasambazaji, Wanufaika): kwa mfano, Implementers wa shughuli, waathirika au watendaji wa tukio, washiriki wa warsha.
• Tukio moja linaweza kuathiri masomo mengi na linaweza kuunganishwa hatua kwa hatua kadiri taarifa zinavyopatikana.

Jukumu katika mchakato wa uchunguzi wa kina. Uripoti wa Matukio huchangia uchunguzi wa kina kwa kukamata taarifa za kimuktadha na za kihali ambazo zinaweza kutoonyeshwa kupitia fomu za tathmini pekee. Matukio yanaweza kufichua hatari ambazo bado hazijakamatwa kupitia tathmini, kutoa ushahidi unaounga mkono au kupinga matokeo ya tathmini yaliyopo, kuandika hatua za upunguzaji na shughuli za ushiriki, na kukamata mitazamo na maoni kutoka kwa wadau walioathirika. Yanapounganishwa na masomo husika, matukio huboresha wasifu wao wa uchunguzi wa kina kwa kukamilisha taarifa za tathmini kwa muktadha wa ulimwengu halisi na ushahidi wa kiutendaji. Kwa hivyo Uripoti wa Matukio haufanyi kazi kama safu tofauti ya uchunguzi wa kina, bali kama pembejeo ya ziada inayoimarisha uthabiti, uaminifu, na uelezekaji wa jumla wa tathmini na tathmini za mnyororo wa thamani.

Ufuatiliaji endelevu kama kazi ya mfumo. Ufuatiliaji katika WAZI ni uwezo unaotokana na matumizi yaliyounganishwa ya utendaji wa Uchunguzi wa Kina wa mfumo. Kupitia ukusanyaji, usasishaji, na upangaji endelevu wa taarifa katika moduli za Self-Assessment, Onboarding, na Uchunguzi wa Kina, WAZI huwawezesha watumiaji kudumisha uelewa uliosasishwa na unaobadilika wa minyororo yao ya usambazaji, na kuingilia kati ili kupunguza hatari inayohusiana.

Usimamizi wa hatari hufikiwa kupitia mwingiliano endelevu na mfumo. Kwa upande wa pembejeo, watumiaji husasisha taarifa za wadau na eneo la mgodi, hupanua au kuboresha miundo ya mnyororo wa usambazaji, na hurekodi matukio kama vile matukio, hatua za kurekebisha, na ushuhuda. Kwa upande wa matokeo ya kiuchambuzi, mfumo hujitokeza viashiria vya hatari vinavyohusiana na masomo binafsi, matokeo ya tathmini na scoring, na uelewa wa jumla wa mazingira ya mnyororo wa thamani. Kwa hivyo ufuatiliaji hueleweka vyema kama ukokotoaji upya na utafsiri upya endelevu wa hatari ya mnyororo wa usambazaji kwa kuzingatia taarifa zote zinazopatikana.

Ndani ya mfumo mpana wa uchunguzi wa kina, ufuatiliaji huhakikisha kwamba tathmini za Wahusika, maeneo ya mgodi, na minyororo ya thamani zinabaki za sasa, zinazotegemea ushahidi, na zinazoitikia mabadiliko. Hii huruhusu uchunguzi wa kina kupita tathmini za mara moja na kuwa mchakato endelevu wa muunganisho, utafsiri, na uripoti wa taarifa.

Chaguo-msingi za MVP (Zimefungwa).

• Kategoria tatu za matukio: Tukio, Shughuli, Ushuhuda.
• Ngazi tatu za ukali kwa matukio: Madogo, Wastani, Makubwa.
• Matukio huunganishwa, hayajaingizwa ndani. Tukio lipo kwa kujitegemea na linaweza kuhusishwa na masomo mengi na supply profiles.

5.4 Shughuli

Ni nini. Moduli ya Shughuli inapanua WAZI zaidi ya jukumu lake kama mfumo wa uchunguzi wa kina kwa kutoa zana za kupanga na kusimamia shughuli za kila siku za upatikanaji na biashara.

Wakati moduli za awali zinajikita katika kutambua, kutathmini na kusimamia hatari, pamoja na kuandika uchunguzi wa kina wa mnyororo wa usambazaji, moduli ya Shughuli inaleta utendaji wa vitendo kusaidia utekelezaji na uandishi wa shughuli za uwandani: katika hatua ya MVP, usimamizi wa wafanyakazi, kumbukumbu za uzalishaji, na usafirishaji.

Hii inaonyesha kanuni ya msingi ya WAZI: uchunguzi wa kina haupaswi kuwepo kama mchakato sambamba au unaoendeshwa kwa utii pekee, bali unapaswa kuingizwa ndani ya mtiririko wa kazi za kiutendaji.

Kwa kuweka data za kiutendaji katika mfumo wa kidijitali pamoja na taarifa za uchunguzi wa kina, WAZI inawawezesha watumiaji kupata manufaa ya moja kwa moja kutoka kwa mfumo katika shughuli zao za kila siku, kupunguza marudio kati ya kuhifadhi kumbukumbu za utii na za kiutendaji, kuimarisha uthabiti na uaminifu wa matokeo ya uchunguzi wa kina, na kujenga seti za data zilizopangwa zinazosaidia usimamizi wa ndani na ripoti za nje. Moduli ya Shughuli inaziba pengo kati ya kinachotokea uwandani na kinachoripotiwa kwa washirika, wanunuzi, na wadau wengine.

Moduli ya Shughuli kwa sasa inajumuisha vipengele vitatu vikuu: Wafanyakazi, Kumbukumbu za Uzalishaji, na Usafirishaji. Kila kimoja kinachangia uandishi wa shughuli za upatikanaji huku kikiimarisha uadilifu wa michakato ya uchunguzi wa kina.

5.4.1 Wafanyakazi

Kipengele cha Wafanyakazi kinawawezesha watumiaji kusajili na kusimamia taarifa kuhusu watu wanaofanya kazi katika maeneo mbalimbali ya mnyororo wa usambazaji. Wafanyakazi wanarekodiwa kama masomo binafsi ndani ya mfumo wa WAZI na kuunganishwa na:

• Maeneo maalum ya machimbo au maeneo ya uendeshaji.
• Wahusika husika (mfano, wasambazaji).

Hii inaruhusu WAZI kwenda zaidi ya tathmini za eneo za kiwango cha juu na kupanga taarifa hatua kwa hatua katika kiwango cha washiriki binafsi wa mfumo wa uzalishaji.

Moduli ya Wafanyakazi inaimarisha uchunguzi wa kina kwa kuwa inasaidia utambuzi wa wafanyakazi wanaohusika katika shughuli za uzalishaji, mwonekano ulioboreshwa kuhusu mpangilio na ukubwa wa wafanyakazi, uwezekano wa kuunganisha viashiria vya hatari, mafunzo, au hatua za kupunguza hatari kwa watu binafsi, na uandishi wa kina zaidi wa hali za kijamii na za kazi.

Kadiri muda unavyosonga, muundo huu unaweza kusaidia matumizi ya juu zaidi, kama vile kufuatilia ushiriki katika programu za mafunzo au za kujenga uwezo, kuunganisha data za wafanyakazi na kumbukumbu za uzalishaji kwa ukaguzi bora wa uwezekano, na kusaidia upatikanaji wa huduma za kifedha au njia za urasimishaji.

5.4.2 Kumbukumbu za Uzalishaji

Kumbukumbu za Uzalishaji zinawawezesha watumiaji kuandika uzalishaji katika muktadha wote wa uzalishaji: uchimbaji katika Vitengo vya Uchimbaji na usafishaji katika Viwanda vya Usindikaji. Uzalishaji wa uchimbaji na uzalishaji wa usindikaji kila mmoja unanaswa kwa fomu maalum, wakishiriki umbo linalofanana ili wote wawe wa kawaida kutumia. Kila kumbukumbu inabeba tarehe ya kurekodi (chaguo-msingi ni leo, inayoweza kuhaririwa ili mtumiaji aweze kurudisha tarehe nyuma) na kipindi (mwezi na mwaka, kinachotumiwa kuweka msingi wa uchambuzi kwa muda). Sehemu nyingine zote ni za hiari: Eneo (Kitengo cha Uchimbaji katika kiwango cha Shimo au Eneo la Machimbo kwa Uchimbaji; Kiwanda cha Usindikaji kwa Usindikaji), umbo la nyenzo, kiasi kilichotangazwa kwa gramu, kilogramu au tani, usafi uliokadiriwa, na nyaraka zozote za kuunga mkono. Lengo ni kunasa data za uzalishaji za makadirio hata wakati maelezo hayajulikani, badala ya kuzuia kumbukumbu. Kumbukumbu za uzalishaji zinaegemea Maeneo na hazijaunganishwa moja kwa moja na Wasambazaji; kumbukumbu iliyohifadhiwa bila Eneo bado inahifadhiwa lakini hailishi mijumuisho ya kiwango cha Eneo.

Ukurasa wa Kumbukumbu za Uzalishaji unaonyesha muktadha wote wawili upande kwa upande. Vichupo viwili (Uchimbaji na Usindikaji) vinaonyesha kumbukumbu na chati ya uzalishaji wa jumla kwa muda kwa kila muktadha, ikiegemea kipindi. Vipimo vikuu vinajumuisha Jumla Iliyochimbwa, Jumla Iliyosindikwa, na Jumla ya Maeneo Yaliyofunikwa.

Lengo ni kuunda kumbukumbu thabiti na inayofuatiliwa ya uzalishaji ambayo inaweza:

• Kusaidia usimamizi wa kiutendaji wa ndani katika hatua za uchimbaji na usindikaji.
• Kuwezesha ukaguzi wa uwezekano dhidi ya usafirishaji uliotangazwa na katika hatua mbalimbali (uzalishaji wa machimbo vs usafirishaji unaoingia; uzalishaji wa usindikaji vs ujazo unaoingia uliorekodiwa na Aggregator).
• Kuimarisha uaminifu wa taarifa za upatikanaji kwa ajili ya ripoti za hatua za chini.

Kadiri muda unavyosonga, kumbukumbu za uzalishaji zinachangia uelewa thabiti zaidi wa uwezo wa usambazaji, mifumo ya uzalishaji, na ulinganifu kati ya shughuli iliyoripotiwa na upatikanaji uliozingatiwa. Ukaguzi wa uwezekano katika uzalishaji wa uchimbaji, usafirishaji unaoingia, uzalishaji wa usindikaji, na usafirishaji unaotoka haulazimishwi katika hatua ya MVP. Tazama §10 (Maswali Wazi) kwa swali la upatanishi kati ya hatua.

5.4.3 Usafirishaji

Malengo. Kipengele cha Usafirishaji ni kipengele kikuu cha kiutendaji ambacho kwacho shughuli za upatikanaji zinarasimishwa na kuwasilishwa. Kila usafirishaji unawakilisha muamala tofauti wa upatikanaji ambao kwao dhahabu inahama kutoka mnyororo wa usambazaji wa juu kwenda kwa wanunuzi.

Katika WAZI, usafirishaji hautendewi kama kumbukumbu zilizotengwa. Badala yake, kila usafirishaji unaunganishwa wazi na mnyororo wa thamani uliochorwa, uliofafanuliwa kupitia Wasifu wa Usambazaji unaohusiana. Hii inahakikisha kwamba kila usafirishaji unaweza kueleweka kuhusiana na maeneo ya machimbo ambayo dhahabu inatoka, wahusika na wasambazaji wanaohusika, na muundo mpana wa mnyororo wa usambazaji unaohusiana na nyenzo.

Usafirishaji kama nanga ya uchunguzi wa kina. Usafirishaji unacheza jukumu muhimu katika makutano ya shughuli na uchunguzi wa kina. Wakati uchunguzi wa kina unafanywa katika wadau, maeneo ya machimbo, na minyororo ya thamani, hatimaye ni katika kiwango cha usafirishaji ambapo taarifa hii inakuwa ya kutekelezeka na ya kuripotiwa.

Kwa kila usafirishaji, WAZI inaunganisha Wasifu wa Usambazaji unaohusiana (mnyororo wa thamani), matokeo ya tathmini kwa wadau na maeneo ya machimbo husika, hatari zilizotambuliwa na hatua za kupunguza hatari, na taarifa za ufuatiliaji zinazotokana na matukio na masasisho. Kwa njia hii, uchunguzi wa kina unaohusiana na usafirishaji hautathminiwi kwa kujitegemea, bali unatokana na tathmini ya mnyororo wake wa thamani wa msingi.

Uandishi na uchambuzi wa usafirishaji. WAZI inawawezesha watumiaji kukusanya kumbukumbu za usafirishaji zilizosanifishwa, ikijumuisha taarifa za bidhaa na ujazo, tarehe na maelezo ya muamala, wasambazaji na minyororo ya thamani iliyounganishwa, na nyaraka za kuunga mkono. Kwa kuzingatia taarifa hizi, mfumo unatengeneza muhtasari wa usafirishaji, muhtasari wa uchunguzi wa kina ulioungana na mnyororo wa thamani, na viashiria vya hatari vilivyojumuishwa. Matokeo haya yanaunda msingi wa mawasiliano na wanunuzi na washirika.

Kupitia usafirishaji, WAZI inahakikisha kwamba uchunguzi wa kina si dhahania au uliotengwa, bali umeunganishwa moja kwa moja na miamala halisi na mtiririko wa nyenzo.

Aina za usafirishaji. WAZI inatofautisha aina mbili za usafirishaji, kila moja ikiwa na mtiririko wa kazi tofauti na lengo la ripoti tofauti:

• Usafirishaji Unaoingia. Dhahabu iliyopokelewa na mtunzi kutoka kwa Msambazaji. Inarekodi asili kwa ndani na kudumisha historia ya upatikanaji ya mtunzi.
• Usafirishaji Unaotoka. Dhahabu iliyotumwa na mtunzi kwa Mnunuzi (msafishaji, mshirika wa hatua za chini). Inatengeneza kifurushi cha taarifa kinachoshirikiwa nje kupitia kituo husika.

5.4.3.1 Usafirishaji Unaoingia

Mtiririko wa kazi.

Sheria za biashara.

• Mzunguko wa hali. Usafirishaji unaoingia hupita Rasimu → Imetangazwa → Imekamilishwa. Kumbukumbu Zilizokamilishwa pekee hazibadiliki.
• Umeegemea kwa Msambazaji. Kundi linaloweza kuchaguliwa ni sawa na Wasambazaji walioteuliwa katika angalau Wasifu mmoja wa Usambazaji ulioidhinishwa (si sehemu nzima ya Biashara ya KYC ya mtunzi).
• Machimbo ya Asili yanaonyeshwa kama seti inayotokana (kutoka Machimbo ya Upatikanaji ya Msambazaji katika wasifu ulioidhinishwa), machimbo yote yakiwa yamechaguliwa awali. Mtunzi anaweza kupunguza seti ili ilingane na uhalisia wa muamala.
• Angalau machimbo moja lazima yabaki yamechaguliwa.
• Ugawaji kwa kila Machimbo. Kwa kila Machimbo yaliyobaki, mtunzi anarekodi ugawaji wa chanzo (asilimia au uzito). Hii ni tangazo la chanzo kwa shehena, si kifungo cha upatanishi wa kimwili na mtiririko Unaotoka.
• Muktadha wa Wasifu wa Usambazaji unaotumika unatatuliwa kutoka machimbo yaliyobaki: wasifu ambao kwao Msambazaji anaonekana pamoja na moja au zaidi ya machimbo yaliyochaguliwa.
• Usafirishaji unaoingia ni kumbukumbu za ndani. Ripoti za nje hutokea katika kiwango cha Unaotoka.
• Njia ya ukaguzi inarekodi seti ya awali inayotokana na uchaguzi uliothibitishwa wa mtunzi, ikijumuisha thamani za ugawaji kwa kila Machimbo.

5.4.3.2 Usafirishaji Unaotoka

Mtiririko wa kazi.

Sheria za biashara.

• Mzunguko wa hali. Usafirishaji unaotoka hupita Rasimu → Imetangazwa → Imekamilishwa. Utengenezaji wa kifurushi cha ufichuzi unategemea Ukamilishaji. Kumbukumbu Zilizokamilishwa pekee hazibadiliki.
• Umeegemea kwa Mnunuzi pamoja na seti iliyotangazwa ya Wasambazaji.
• Kundi la Wasambazaji la chaguo-msingi ni sawa na Wasambazaji wenye angalau usafirishaji mmoja wa Kuingia uliorekodiwa.
• Hakuna ugawaji kwa kila Msambazaji. Tangazo la chanzo kwenye Unaotoka ni la jozi ndani / nje kwa kila Msambazaji Aliyetangazwa. Hii ni matokeo ya makusudi ya mfumo wa usawa wa wingi na ulinganifu usio sawa wa makusudi na Unaoingia (ambapo ugawaji kwa kila Machimbo unarekodiwa kama tangazo la chanzo kwa shehena ya Msambazaji mmoja).
• Muktadha wa asili unatokana na Wasambazaji waliotangazwa: Mnyororo wao wa Usambazaji (viungo vya upatikanaji / Mahusiano ya Biashara katika kiwango cha somo) na Wasifu wao wa Usambazaji (viungo vya utawala, Machimbo, Wanufaika).
• Matokeo ya tathmini binafsi ya Aggregator yanajumuishwa katika kifurushi. Wanunuzi wanapata mwonekano wa viashiria vya KYC vya Aggregator yenyewe na Utayari wa Mifumo ya Usimamizi (kwa mujibu wa §5.1.6, "Aggregator inakuwa kipengele kilichopewa alama cha mnyororo wa thamani"), ili ufichuzi ufunike mnyororo kamili ukijumuisha mtumaji, si Wasambazaji wa juu pekee.
• Angalau Msambazaji mmoja lazima abaki ametangazwa.
• Mfumo wa usawa wa wingi: Unaoingia na Unaotoka haupatanishwi kimwili. Mtunzi anaripoti muktadha wa upatikanaji unaohusiana na Wasambazaji waliotangazwa, si mnyororo wa kimwili unaounganisha vitengo maalum vya Kuingia na vitengo maalum vya Kutoka.
• Kifurushi cha ufichuzi kinaonyesha hali ya kila Msambazaji aliyetangazwa, muktadha wake wa Wasifu wa Usambazaji, Mahusiano yake ya Biashara katika kiwango cha somo, na viashiria vya tathmini binafsi vya Aggregator yenyewe wakati wa uthibitisho wa usafirishaji (vilivyonaswa kama picha ya papo hapo kwa njia ya ukaguzi).

Kushiriki kifurushi cha ufichuzi. Uthibitisho wa usafirishaji Unaotoka unatengeneza kifurushi cha ufichuzi lakini hakikipeleki. Kushiriki ni hatua tofauti: mtunzi anachagua njia moja au zaidi za uwasilishaji (Kituo kwa ufikiaji wa pamoja wa wakati halisi na akaunti ya WAZI ya Mnunuzi, usafirishaji wa PDF kwa kupakua, usafirishaji wa data iliyopangwa katika JSON au CSV), anachagua Kituo kilichopo na Mnunuzi au anaunda kipya, na kwa hiari anaongeza dokezo la kuambatana. Usafirishaji huo huo unaweza kushirikiwa mara nyingi; kila kushiriki ni tukio tofauti katika njia ya ukaguzi. Kushiriki kwa msingi wa kituo ni njia inayopendelewa kwa mahusiano ya Mnunuzi yanayoendelea na inahitaji pande zote mbili kuwa kwenye WAZI; njia za usafirishaji hazihitaji Mnunuzi kuwa na akaunti ya WAZI. Maudhui ya kifurushi hayatengenezwi tena wakati wa kushiriki. Yanaonyesha picha ya papo hapo iliyochukuliwa wakati wa uthibitisho wa usafirishaji.

Chaguo-msingi za MVP (Zimefungwa).

• Ripoti inayozingatia usafirishaji ni matokeo makuu ya utii.
• Usafirishaji unaoingia umeegemea kwa Msambazaji. Machimbo ya Asili yanatokana na Machimbo ya Upatikanaji ya Msambazaji katika Wasifu wa Usambazaji ulioidhinishwa. Mtunzi anaweza kupunguza seti ya machimbo kwa kila muamala. Muktadha wa Wasifu wa Usambazaji unatatuliwa kutoka machimbo yaliyobaki.
• Usafirishaji unaotoka umeegemea kwa Mnunuzi na seti iliyotangazwa ya Wasambazaji (chaguo-msingi: Wasambazaji wote wenye shughuli za Kuingia zilizorekodiwa; mtunzi anaweza kupunguza kwa kuondoa). Muktadha wa asili unatokana na Mnyororo wa Usambazaji wa Wasambazaji waliotangazwa (Mahusiano ya Biashara katika kiwango cha somo) na Wasifu wao wa Usambazaji (viungo vya utawala, Machimbo, Wanufaika).
• Kumbukumbu za kuingia na kutoka hazipatanishwi kimwili katika hatua ya MVP. Mfumo wa usawa wa wingi unatumika.
• Maana ya picha ya papo hapo. Kumbukumbu za usafirishaji zilizothibitishwa hazibadiliki. Mabadiliko yanayofuata kwa Wasifu wa Usambazaji ulioidhinishwa (mfano, kuongeza au kuondoa machimbo, kubadilisha uteuzi wa msambazaji) hayabadilishi kumbukumbu za usafirishaji za kihistoria kwa nyuma. Uchaguzi uliothibitishwa unagandishwa wakati wa uthibitisho wa usafirishaji.
• Ufuatiliaji wa mnyororo wa uangalizi katika hatua ya MVP unaonyesha ufuatiliaji wa busara kwa mujibu wa Mwongozo wa OECD, RMAP, na mwongozo wa upatikanaji wa LBMA.

5.5 Miundombinu

5.5.1 Uripoti na Uchambuzi

WAZI hutoa dashibodi na zana nne maalum za uchambuzi, kila moja ikiwasilisha mtazamo tofauti wa kasha la mtunzi:

Dashibodi ya Mtunzi. Ukurasa mkuu wa kutua unaokusanya taarifa muhimu kutoka kwa data binafsi na data ya washirika. Hujumuisha maeneo yanayofuatiliwa, washirika wa biashara waliotambuliwa, shughuli na matukio yaliyorekodiwa, vyanzo vya taarifa, masasisho ya hivi karibuni ya mfumo, ramani ya ufuatiliaji yenye onyesho la kijiografia la maeneo yote na wadau, uchoraji ramani wa mahusiano ya biashara, mgawanyo wa hatari ya usambazaji (kutoka kwa Wasifu wa Usambazaji ulioidhinishwa), maendeleo ya kuunganisha wasambazaji, ratiba ya matukio (matukio kwa ukali, shughuli, na hatua za kurekebisha), na maarifa ya ukusanyaji wa data (mrundikano kwa muda, michango ya watumiaji, hali ya kushiriki taarifa).

Mnyororo wa Usambazaji. Uwakilishi wa kuona wa mahusiano ya biashara yaliyonaswa ndani ya mfumo, ukibadilisha data iliyopangwa kuwa mtazamo wa kijiografia. Vinodi vinawakilisha maeneo au wadau, viunganisho vinawakilisha mahusiano yaliyorekodiwa au mtiririko wa nyenzo. Mnyororo wa Usambazaji hauleti data mpya wala mantiki ya tathmini: hutoa safu ya uchunguzi wa kuona juu ya taarifa zilizopo zilizokusanywa kupitia Uunganishaji na Uchunguzi wa Kina.

Muhtasari wa Upatikanaji. Kiolesura kikuu cha uchambuzi katika kiwango cha mnyororo wa thamani. Kimejengwa kuzunguka kichagua wasifu wa usambazaji kinachowaruhusu watumiaji kuvinjari kati ya wasifu uliopo, kupakia Muhtasari wa Wasifu wa Usambazaji unaolingana, na kulinganisha fursa za upatikanaji. Kwa kila wasifu uliochaguliwa, huonyesha taarifa muhimu (picha ya papo hapo, migodi inayohusiana, wasambazaji, wanufaika, hali, alama ya hatari), viashiria vya uchunguzi wa kina (ukamilifu, utambuzi wa wamiliki wa mwisho wanaonufaika, uthibitishaji wa eneo, ujumlishaji wa pembe tatu), uchoraji ramani wa wanufaika, na tathmini ya mnyororo wa thamani yenye taswira zinazobadilika.

Mapitio ya Mhusika. Mtazamo wa kina wa wadau binafsi. Huunganisha taarifa kuu na viashiria, maeneo yanayohusiana, taswira ya utawala na umiliki, maelezo ya tathmini (vigezo, alama nyekundu, uchambuzi wa utii), uwekaji wa mahusiano ya biashara, na utendaji wa upatikanaji wa taarifa (ukamilifu, mrundikano kwa muda, vyanzo vya mchango, kiwango cha ujumlishaji wa pembe tatu).

Mapitio ya Eneo. Mtazamo wa kina wa maeneo binafsi: Vitengo vya Uchimbaji, Viwanda vya Usindikaji, na Maeneo Mengine. Huunganisha maelezo ya eneo (mbinu ya uchimbaji au teknolojia ya usindikaji, aina ya bidhaa, ukubwa wa nguvu kazi, alama ya jumla), nafasi ya kijiografia, muhtasari wa ubora wa eneo, uchoraji ramani wa wadau (waendeshaji, mamlaka, wafanyabiashara), maelezo ya tathmini (vigezo hutofautiana kwa kategoria ya eneo: Vitengo vya Uchimbaji vinashughulikia maeneo yote 7 [Utambuzi + 6 OECD], Viwanda vya Usindikaji vinatumia maeneo 6 [migogoro / usalama imeondolewa], Maeneo Mengine yanatumia maeneo 3 [Utambuzi + migogoro / usalama + athari za jamii]), na utendaji wa upatikanaji wa taarifa.

Mbinu ya uripoti. Katika WAZI, uripoti si zoezi tofauti wala la kurudi nyuma. Ni matokeo ya moja kwa moja ya mfumo, yaliyojengwa hatua kwa hatua kupitia moduli mbalimbali. Mbinu mbili za uripoti zinaungwa mkono:

Uripoti unaotegemea mnyororo wa thamani huwawezesha watunzi kuwasilisha fursa za upatikanaji zilizo wazi kwa wanunuzi. Badala ya kushiriki taarifa zilizogawanyika au pungufu, watunzi hutoa mtazamo uliounganishwa wa Wasifu wa Usambazaji ukijumuisha maeneo ya migodi, wahusika, wasambazaji, miundo ya wanufaika na umiliki, na matokeo ya awali ya uchunguzi wa kina. Hii huunga mkono uunganishaji bora zaidi wa minyororo ya usambazaji ya ASGM na wanunuzi na wasafishaji.

Uripoti unaolenga usafirishaji huonyesha miamala halisi ya upatikanaji mara tu uhusiano unapoanzishwa. Kila Muhtasari wa Usafirishaji hutumika kama kiolesura cha uendeshaji na uripoti kati ya mtunzi na mnunuzi, ukiunganishwa moja kwa moja na Wasifu wake wa Usambazaji na kuwekwa katika muktadha wa mnyororo wake kamili wa thamani. Kwa kila usafirishaji, WAZI huwasilisha sifa za muamala, muundo wa mnyororo wa thamani unaohusiana, na hali ya uchunguzi wa kina ya wahusika na maeneo husika. Mbinu hii huunga mkono uchunguzi wa kina endelevu, ikiwaruhusu wanunuzi kutoka uthibitishaji wa mara moja hadi usimamizi wa hatari na ushirikiano wa kuendelea.

Ripoti zinaweza kushirikiwa na washirika kupitia chaneli au kusafirishwa kwa matumizi ya ndani.

Ukamilishaji wa Uchunguzi wa Kina. Uripoti kwa wateja unawakilisha hatua ya mwisho katika mzunguko wa uchunguzi wa kina. Katika hatua hii, minyororo ya usambazaji imechorwa ramani, wahusika na maeneo yametathminiwa, maendeleo yameandikwa kwa muda, na shughuli za upatikanaji zimerekodiwa. Vipengele hivi vinaunganishwa kuwa matokeo yaliyopangwa yaliyo tayari kwa mapitio, ukaguzi, na mawasiliano. Kwa njia hii, uripoti si mzigo wa ziada, bali ni matokeo ya asili ya mfumo ambamo uchunguzi wa kina na uendeshaji tayari vimepangwa.

Kwa kupanga uripoti kwa njia hii, WAZI huwezesha uwazi mkubwa zaidi katika minyororo ya usambazaji ya ASGM, ufichuzi unaolingana na unaoweza kulinganishwa zaidi, kupunguza juhudi za kiutawala katika michakato ya uripoti, na kuongeza imani kutoka kwa wanunuzi na washirika.

Hatimaye, WAZI hubadilisha uripoti kutoka wajibu wa mikono na uliogawanyika kuwa matokeo yanayoendeshwa na mfumo, yaliyoegemezwa katika taarifa zinazodumishwa na kuwekwa katika mfumo wa kidijitali kwa kuendelea.

5.5.2 Violesura Zaidi ya Mtunzi

Kiolesura cha Operator kiko katika maendeleo hai (kwenye dev), kikifuata MVP ya Mtunzi; kiolesura cha Partner kinafuata. Violesura vya Monitor, Coordinator, na Implementer vimepangwa kwa awamu zinazofuata. Kila kimoja kinawakilisha pendekezo tofauti la thamani.

Kiolesura cha Operator. Njia iliyopangwa kwa wahusika wa juu wa mnyororo, yaani Waendeshaji wa Migodi, Wamiliki wa Hati za Migodi, Wamiliki wa Ardhi, na wahusika wajao wanaotoa nyenzo (Wafanyabiashara, washughulikiaji wa kati), ili kujenga na kudumisha wasifu unaoweza kuthibitishwa. Fomu zilezile za KYC na Mifumo ya Usimamizi kama Tathmini Binafsi ya Mtunzi, zilizofungwa kwa shirika la mwendeshaji mwenyewe na maeneo yanayoendeshwa / yenye hati / yanayomilikiwa. Kiolesura kinaunga mkono usajili wa mwaliko kutoka kwa Mtunzi aliyeunganishwa (Mwamba katika MVP), tathmini binafsi iliyopangwa kwa kutumia mbinu ileile ya algoriti inayotumiwa na Mtunzi, kushiriki kwa Chaneli kwa watunzi wengi kwa wasifu mmoja uliothibitishwa, jibu kwa maombi ya data, na mtazamo wa msimamo unaojitokeza wenyewe (ukamilishaji binafsi, alama binafsi ya algoriti kwa data iliyowasilishwa, Maeneo na Matukio yaliyounganishwa binafsi). Kiolesura kwa makusudi hakionyeshi alama za upande wa Mtunzi wala tathmini za mchanganyiko za Wasifu wa Usambazaji: mwendeshaji huona data yake mwenyewe na kile kinachotokana na data hiyo, si mtazamo wa hatari wa ndani wa Mtunzi. Kiolesura cha Operator hubadilisha utii kutoka mzigo unaowekwa na wanunuzi kuwa rasilimali inayobebeka na inayoweza kutumika tena inayomilikiwa na mwendeshaji. Tofauti na mtiririko wa programu uliozuiwa, kiolesura cha Operator cha WAZI hujitokeza kikamilifu kuanzia kuingia kwa mara ya kwanza; seti yake ya moduli huakisi Kiolesura cha Mtunzi isipokuwa kwamba moduli ya Applications inachukua nafasi ya Onboarding (uso ambao kupitia huo mwendeshaji huomba kuunganishwa na Mtunzi).

Kiolesura cha Partner. Kiolesura cha chini cha mnyororo cha kusoma tu kwa wanunuzi wa nyenzo kutoka kwa Mtunzi. Washirika hupokea ufikiaji kwa hiari ya Mtunzi kwa msingi wa kila Usafirishaji kupitia Chaneli; hakuna kujiunganisha wenyewe katika data ya Mtunzi. Shughuli ya mshirika imewekewa mipaka kwa kupokea Pakiti za Ufichuzi, kuvinjari maudhui yake (Usafirishaji / Wasifu wa Usambazaji / Wasambazaji / Maeneo / Matukio), kuweka alama ya Kukubali kwa kila Usafirishaji, na kushauriana na uripoti uliokusanywa katika Usafirishaji uliopokelewa. Kiolesura hakibebi uso wa ukusanyaji: Washirika hawajengi wasifu, hawaendeshi tathmini, wala hawaunganishi minyororo ya usambazaji ndani ya WAZI. Kiolesura cha Partner hukamilisha badala ya kuchukua nafasi ya ukaguzi huru: humpa msafishaji anayepokea msingi wa ushahidi uliopangwa kwa uchunguzi wake wa kina na kwa ukaguzi wowote unaofanywa juu ya uchunguzi huo wa kina.

Mapitio ya usafirishaji upande wa mnunuzi. Mtunzi anaposhiriki usafirishaji wa Kutoka kupitia Chaneli, akaunti ya Mnunuzi hupokea arifa na usafirishaji hujitokeza katika mtazamo wa Usafirishaji wa Mnunuzi, ulinganifu na orodha ya Kutoka ya Mtunzi. Kufungua usafirishaji hupakia Pakiti ya Ufichuzi (§5.5.2.1). Mnunuzi huweka alama kila usafirishaji Imekubaliwa au Haikukubaliwa, na dokezo la hiari. Kukubali hurekodiwa na muhuri wa wakati na huonyeshwa kwa Mtunzi katika njia ya ukaguzi wa kushiriki. Mnunuzi anaweza kurekebisha hali ya kukubali kwa kurekodi tukio jipya la kukubali; historia huhifadhiwa. WAZI haihifadhi utaratibu wa mzozo au kurekebisha ndani ya programu katika MVP. Majadiliano hufanyika nje ya mtandao, na urekebishaji wowote wa pakiti unahitaji Mtunzi kushiriki tena na picha ya papo hapo iliyosasishwa.

Kiolesura cha Monitor (kilichopangwa). Zana kwa asasi za kiraia, mashirika ya serikali, waangalizi huru, na washauri wa ndani kuwasilisha matukio yaliyounganishwa, kufikia muktadha wa wasifu wa usambazaji, na kuchangia uthibitishaji huru. Data ya mwangalizi huongeza chanzo cha tatu cha uthibitishaji kwa mfumo, ikiongeza imani katika matokeo ya scoring.

Violesura vya Coordinator na Implementer (vilivyopangwa). Zana kwa washauri wa kimataifa, miradi, programu za uthibitishaji, na washirika wa kujenga uwezo kusimamia programu za wadau wengi na kutoa tathmini.

5.5.2.1 Pakiti ya Ufichuzi

Pakiti ya Ufichuzi ni kitengo cha taarifa kinachofichuliwa kwa Mshirika kwa kila Usafirishaji wa Kutoka. Huzalishwa wakati wa uthibitisho wa Usafirishaji, hupigwa picha ya papo hapo, na hutolewa kupitia Chaneli (au, kwa pili, husafirishwa kama PDF au data iliyopangwa).

Maudhui.

Semantiki ya picha ya papo hapo. Pakiti huonyesha hali ya kila Mada inayohusika wakati wa uthibitisho wa Usafirishaji. Mabadiliko yanayofuata juu ya mnyororo (masasisho ya KYC, Matukio mapya, Maeneo mapya) hayabadilishi pakiti zilizotolewa awali. Mtunzi anaweza kushiriki tena pakiti iliyosasishwa kama tukio jipya la ufichuzi; matoleo yote mawili hudumu katika njia ya ukaguzi.

Uhusiano na ukaguzi wa msafishaji. Pakiti imepangwa kufanya kazi kama msingi wa ushahidi ambao msafishaji anayepokea anaweza kumkabidhi mkaguzi wake mwenyewe (OECD Step 4, LBMA Independent Audit). Kila alama inaweza kufuatiliwa hadi vigezo vya msingi, kila Mada hadi data yake ya chanzo, kila Tukio hadi asili yake. Pale ambapo ukaguzi bado unahitajika, pakiti hufupisha njia ya mkaguzi; pale ambapo ufuatiliaji endelevu hupunguza thamani ya pembezoni ya ukaguzi, pakiti huandika nidhamu ya ufuatiliaji.

Itifaki ya kukubali. Mshirika huweka alama kila Usafirishaji Imekubaliwa au Haikukubaliwa, na dokezo la hiari. Kukubali kunawekewa muhuri wa wakati na kuonyeshwa kwa Mtunzi. Marekebisho hurekodiwa kama matukio mapya ya kukubali; historia huhifadhiwa. Mizozo na marekebisho hushughulikiwa nje ya mtandao; marekebisho ndani ya programu yanahitaji kushiriki tena na picha ya papo hapo iliyosasishwa.

5.5.3 Miundombinu ya Mfumo-ikolojia wa Kidijitali

WAZI imeundwa si tu kama programu ya uchunguzi wa kina, bali kama miundombinu ya kidijitali inayoweza kupanuka kwa upatikanaji wa rasilimali kwa uwajibikaji. Badala ya kufanya kazi kama zana iliyofungwa au inayojitegemea, WAZI imejengwa kuunga mkono ukuaji wa muda mrefu katika ushiriki, utendaji, na uwezo wa kushirikiana.

Kanuni za uwezo wa kupanuka na uendelevu. Usanifu wa jukwaa unaongozwa na kanuni tano:

Ukuaji wa moduli wa violesura na mtiririko wa kazi. MVP ya sasa inayolenga Mtunzi inaweza kupanuka hatua kwa hatua kuwa mfumo mpana wa watumiaji wengi wenye violesura vya Operator vya juu ya mnyororo na violesura vya Partner vya chini ya mnyororo, bila kuhitaji programu kujengwa upya.

Ulinzi wa data uliosambazwa. Taarifa hubaki chini ya udhibiti wa mtumiaji anayeziunda au kuzisimamia. Hii huwezesha ushiriki mpana zaidi kwa sababu watumiaji hawatarajiwi kukabidhi taarifa katika hifadhi kuu iliyotenganishwa na udhibiti wao wenyewe.

Data iliyopangwa na inayoweza kutumika tena. WAZI imejengwa kuzunguka taarifa za kina badala ya nyaraka za mara moja. Data iliyoingizwa katika muktadha mmoja inaweza kutumika tena katika mingine: tathmini binafsi, uunganishaji, uchunguzi wa kina, uendeshaji, uripoti, ushirikiano wa wanunuzi, ufuatiliaji wa programu, mahusiano ya kibenki, au mawasiliano ya udhibiti ya baadaye.

Uwezo wa kushirikiana kati ya wahusika na programu. Mfumo unapoendelea kubadilika, watumiaji wanaweza kuboresha michakato yao ya uchunguzi wa kina si tu kwa data iliyokusanywa moja kwa moja, bali na taarifa husika zilizozalishwa mahali pengine katika mfumo-ikolojia: uchunguzi wa shambani, data ya kiwango cha programu, au taarifa zinazohusiana na michakato ya ufadhili na urasimishaji.

Mrundikano wa hatua kwa hatua wa thamani ya kidijitali. Kila matumizi ya WAZI huchangia kwenye mwili unaokua wa data iliyopangwa. Kwa muda, watumiaji hujenga rekodi ya kidijitali inayodumu ya mahusiano ya mnyororo wa usambazaji, historia ya uchunguzi wa kina, shughuli za uendeshaji, na matokeo ya uripoti. Taarifa hizi zilizokusanywa huwa za thamani zaidi kwa usimamizi wa ndani na ushirikiano wa nje.

Utendaji msingi wa mfumo. Kanuni hizi huwekwa katika utendaji kupitia utendaji tatu wa mfumo:

Store. Mazingira ambamo kila mtumiaji hukusanya na kusimamia taarifa zilizofanywa bidhaa zilizozalishwa kupitia matumizi ya WAZI. Huwawezesha watumiaji kutumia tena taarifa katika mtiririko wa kazi, kupunguza marudio ya juhudi za uripoti, kudumisha mwendelezo katika uchunguzi wa kina na uendeshaji, na kujenga hatua kwa hatua wasifu wa kidijitali wenye nguvu zaidi ndani ya mfumo-ikolojia.

Query. Huwawezesha watumiaji kutafuta na kutambua taarifa husika katika mfumo-ikolojia mpana, kulingana na masharti ya ufikiaji na kushiriki. Watumiaji wanaweza kuboresha hatua kwa hatua rekodi zao wenyewe kwa kupata wadau waliopo, maeneo ya migodi, wahusika walioungunishwa wa mnyororo wa usambazaji, na taarifa za ziada za muktadha zinazohusiana na uchunguzi wa kina. Uwezo wa kushirikiana unapopanuka, Query inaweza pia kuunga mkono ugunduzi wa taarifa zilizozalishwa kupitia programu nyingine na vikundi vya watumiaji.

Exchange kupitia Chaneli. Kushiriki data kunakodhibitiwa, kunakotegemea uhusiano kati ya pande. Chaneli huwaruhusu watumiaji kufafanua mahusiano ya kushiriki data na kurekebisha kile kinachofanywa kuonekana kwa nani. Hii ni muhimu hasa katika WAZI, ambapo washirika tofauti wanaweza kuhitaji aina au viwango tofauti vya ufichuzi.

Jukwaa limeundwa kwa uwezo wa kushirikiana. Uunganishaji wa watu wengine unaozingatiwa unajumuisha huduma za ufuatiliaji na pasipoti ya bidhaa, zana za ukusanyaji wa data ya shambani zenye uwezo wa nje ya mtandao, na milisho ya data ya GIS/satelaiti kwa ujumlishaji wa pembe tatu.

5.5.4 Uwezo wa Kupanuka

WAZI imeundwa kwa upanuzi zaidi ya mtunzi mmoja:

Uendeshaji wa watunzi wengi. Watunzi wengi wanaofanya kazi kwa kujitegemea ndani ya mfumo uleule, kila mmoja akiwa na data iliyotengwa na usimamizi huru wa mnyororo wa usambazaji. Waendeshaji wa juu ya mnyororo wanaoshirikiwa hunufaika na tathmini binafsi moja inayohudumia mahusiano mengi.

Upanuzi wa kijiografia. Jukwaa huunga mkono violesura vya lugha nyingi (Kiingereza na Kifaransa katika MVP; Kireno, Kiswahili, Kiarabu vilivyopangwa) na linaweza kusanidiwa kwa mahitaji tofauti ya kimamlaka.

Ulinganifu wa udhibiti. Mfumo wa data uliopangwa wa WAZI huunga mkono ulinganifu na mifumo mingi ya utii. Kiambatisho 06 cha Nyaraka za Programu ya WAZI hueleza kwa kina ulinganifu na Responsible Gold Guidance ya LBMA katika mifumo ya usimamizi (Step 1), tathmini ya hatari (Step 2), usimamizi wa hatari (Step 3), uhifadhi wa rekodi na uwezo wa kukaguliwa (Step 5), na uripoti kwa wateja na wadau.

5.5.5 Kanuni za Kiolesura cha Mtumiaji

WAZI huja na seti ya kanuni za kiolesura zilizofungwa, zilizonaswa katika kiwango cha mfumo katika (primitive ya mfumo) na kuwekwa katika programu yote. Tatu ni za kubeba mzigo kwa v0.7:

Usanifu wa taarifa wa upau wa pembeni (mishono mitano). Dashibodi (juu); Moduli (Shirika Langu, Mnyororo wa Usambazaji, Uchunguzi wa Kina, Uendeshaji); Uchambuzi (Muhtasari wa Upatikanaji, Mapitio ya Mhusika, Mapitio ya Eneo); Data (Store, Query, Channels). Sehemu ya Data ni nafasi iliyowekwa mbele kwa kifurushi cha DAAC: Store, Query, na Channels hujitokeza katika upau wa pembeni lakini utendaji wao kamili hutolewa kupitia uunganishaji wa DAAC unaofuata. Urekebishaji huunganisha urambazaji wa kiwango cha moduli (« kile mtumiaji anachofanya ») na nyuso za uchambuzi (« kile mtumiaji anachosoma ») na kuvitenga na nyuso za miundombinu ya data (« kile mfumo unachoshikilia »). Tazama 2026-05-18 — Urekebishaji wa upau wa pembeni: muundo wa mishono mitano (Dashibodi, Moduli, Uchambuzi, Data).

Mfumo wa kichwa cha ukurasa na kichwa-kidogo. Kila ukurasa hujitokeza na H1 iliyooanishwa na kichwa-kidogo cha sentensi moja. H1 hutaja kile mtumiaji anachofanya kwenye ukurasa (kitenzi cha hatua pale ukurasa ni uso wa mtiririko wa kazi, nomino ya kawaida pale ni uso wa uchambuzi au usajili). Kichwa-kidogo hutaja manufaa, yaani uamuzi ambao ukurasa unauunga mkono au kazi unayoiokoa, si maudhui (mtumiaji tayari anayaona). Ukurasa wa Query (H1 « Pata Taarifa »; kichwa-kidogo « Tambua vyanzo vya taarifa vinavyopatikana miongoni mwa watumiaji wa programu zinazoendana na hifadhidata zilizounganishwa. ») ndio rejeleo kuu. Utambulisho wa mpangaji hujitokeza kama chipu ya upau wa juu, si katika H1 ya ukurasa, isipokuwa kwenye Dashibodi ambapo kiambishi awali cha mpangaji hubaki kama sehemu ya jukumu la Dashibodi kama picha ya papo hapo ya mpangaji.

Lugha ya muundo wa fomu. Tokeni za kuona, uonyeshaji wa upau wa ukamilishaji, hali hai ya upau wa pembeni, mpangilio wa safu ya uga (kanda mbili: kuu upande wa kushoto, meta na hatua za safu upande wa kulia), aikoni ya taarifa, aikoni ya kufungua-ndani-ya-fomu, na mfumo wa Source-Pointer (tazama §5.1.8) huongozwa na . WAZI haiziri tokeni hizi. Fomu za Attestations na Compliance Checks katika §5.1.8 hufuata kanuni moja kwa moja; fomu zilizopo za KYC, Mifumo ya Usimamizi, Eneo la Mgodi, na za uendeshaji hujipanga kwayo katika hatua zinazofuata.

6. Ulinganifu wa Mfumo wa Utii

WAZI imejengwa kuzunguka muundo wa mifumo ya uchunguzi wa kina inayotambuliwa kimataifa. Moduli za jukwaa hili zinalingana moja kwa moja na Mwongozo wa OECD wa Uchunguzi wa Kina kwa Mnyororo wa Usambazaji wa Madini Unaowajibika kutoka Maeneo Yanayokumbwa na Migogoro na yenye Hatari Kubwa:

LBMA Responsible Gold Guidance inaungwa mkono sambamba, ambapo WAZI inashughulikia moja kwa moja matarajio ya LBMA kuhusu uwekaji kumbukumbu wa mifumo ya usimamizi, tathmini ya hatari kwa misingi ya ukweli, upunguzaji endelevu wa hatari, njia za ukaguzi, na ufichuzi wa chini ya mnyororo kupitia uripoti wa kiwango cha usafirishaji.

7. Uwezo Muhimu

Tathmini ya kialgoriti na ya uwazi. Kila alama katika WAZI inatokana na data iliyopangwa kupitia mbinu zilizo wazi na zilizoandikwa. Hakuna sanduku jeusi. Watunzi, waendeshaji, na washirika wanaweza kuona kwa usahihi vigezo vipi vilichangia alama na ushahidi upi unaounga mkono kila uamuzi. Hii hufanya tathmini ziweze kukaguliwa, kurudiwa, na kutetewa.

Mfano wa ushirikiano wa hatua kwa hatua. WAZI imeundwa ili kufanya kazi zaidi kamwe kusifanye mambo kuwa mabaya zaidi. Kuchora sehemu kubwa zaidi ya mnyororo wa usambazaji hakuwezi kushusha alama. Kutambua wanufaika zaidi huongeza ufikiaji badala ya kuleta hatari. Waendeshaji wanaowekeza katika kujenga wasifu wao hunufaika katika mahusiano yao yote ya mnyororo wa usambazaji. Hii huunda mzunguko wa motisha wa asili ambapo ushirikiano huzidi kuimarika kadiri muda unavyopita.

Uthibitishaji wa vyanzo vingi. Mfano wa uendeshaji wa awamu tatu (mtunzi hukusanya, waendeshaji husajili, waangalizi huangalia) huunda fursa za uthibitishaji zinazoingiliana. Kadiri vyanzo vingi zaidi vinavyochangia taarifa kuhusu somo lile lile, hali za uunganishaji huhama kutoka "Haijathibitishwa" kuelekea "Imethibitishwa", zikiimarisha uhakika katika matokeo ya scoring. Mfumo hufuatilia hali ya uthibitishaji kwa uwazi, ili watumiaji daima wajue msingi wa kila uamuzi.

Kujitathmini kwa mwongozo. Viwango vya kimataifa kama Mwongozo wa OECD wa Uchunguzi wa Kina ni changamano na vya kidhahania. WAZI huvitafsiri kuwa tathmini zilizopangwa, zenye msingi wa fomu ambazo waendeshaji wa juu wanaweza kukamilisha moja kwa moja, kwa kutumia lugha na workflow zilizoundwa kwa muktadha wa ASGM badala ya chumba cha bodi. Hii hufanya viwango viweze kutekelezwa kwa watu wanaohitaji kweli kuvitekeleza.

Utii unaozingatia usafirishaji. Kila usafirishaji katika WAZI umeunganishwa na asili yake yote ya juu: wasifu wa usambazaji unaochora mnyororo wa thamani, tathmini zilizofanywa kwa kila mhusika na kila eneo la uchimbaji, matukio yaliyorekodiwa wakati wa kipindi cha upatikanaji, na rekodi kamili ya ukaguzi. Hii inamaanisha nyaraka za utii hutengenezwa kutoka data ya mfumo, si kujengwa upya kutoka kumbukumbu baada ya tukio.

Umiliki huru wa data. Kila shirika kwenye WAZI hudhibiti data yake yenyewe. Waendeshaji wanamiliki tathmini zao binafsi. Watunzi wanamiliki nyaraka zao za mnyororo wa usambazaji. Washirika hupokea tu kile kilichoshirikiwa nao kwa uwazi. Hakuna shirika linalolazimishwa kuhifadhi taarifa nyeti katika hifadhidata kuu, na hakuna shirika linaloweza kufikia data ya shirika lingine bila ruhusa iliyo wazi na inayoweza kufutwa.

8. Dashibodi

Zana za uchanganuzi zilizojengwa ndani ya WAZI zinawapa Aggregators mwonekano uliopangwa wa taarifa zilizokusanywa katika mfumo mzima, zikiwezesha usimamizi wa kiutendaji na usimamizi wa uchunguzi wa kina. Wakati data inatengenezwa na masomo yanaweza kutathminiwa mmoja mmoja katika Moduli, tabaka la Uchanganuzi linaangazia jinsi taarifa hizi zinavyofikiwa, kufasiriwa, na kutumika katika kufanya maamuzi. Zana hizi zinatekeleza kazi tatu kuu: urambazaji (kuwawezesha watumiaji kufikia moduli na taarifa muhimu haraka), usimamizi (kutoa mwonekano uliounganishwa wa minyororo ya usambazaji, wadau, na shughuli), na msaada wa maamuzi (kuwezesha tathmini ya fursa za upatikanaji na hatari).

Dashibodi ya Aggregator

Dashibodi ni sehemu kuu ya kuingilia katika kiolesura cha Aggregator, ikitoa mwonekano uliounganishwa wa shughuli za mfumo, vipimo muhimu, na ufikiaji wa utendaji wa msingi. Inasaidia usimamizi wa kiutendaji (kupitia viashiria vya kiwango cha juu na ufuatiliaji wa shughuli) na urambazaji wa mfumo (kupitia ufikiaji wa moja kwa moja wa vitendo na moduli zinazotumika mara kwa mara).

Vipengele muhimu.

• Vitufe vya vitendo vya haraka vinatoa ufikiaji wa moja kwa moja wa workflow zinazotumika mara kwa mara: Self-Assessment, usajili wa wahusika, ripoti za shughuli na matukio, na utafutaji wa taarifa (Query).
• Taarifa Muhimu huonyesha vipimo vilivyounganishwa vinavyoakisi hali ya sasa ya mfumo: idadi ya maeneo yanayofuatiliwa, wadau waliotambuliwa, hatua za kurekebisha zilizorekodiwa, matukio yaliyoripotiwa, na vyanzo vya taarifa. Vipimo vinaunganishwa kutoka Own Data na Partners Data.
• Sasisho za Hivi Karibuni huorodhesha shughuli za hivi karibuni za mfumo: upakiaji wa nyaraka, sasisho za fomu, utengenezaji wa somo (mhusika, eneo, kiwanda cha usindikaji, tukio, shughuli, ushuhuda, usafirishaji), utengenezaji wa wasifu wa usambazaji, na mabadiliko ya hali. Inafanyika kiotomatiki kutoka shughuli za akaunti.
• Ramani ya Ufuatiliaji hutoa taswira ya kijiografia ya Maeneo, Wadau, na Matukio. Imeunganishwa kutoka Own Data na Partners Data, ikiwa na uchujaji kwa chanzo.
• Mahusiano ya Biashara huonyesha mnyororo wa usambazaji wa Aggregator kulingana na data ya KYC: Aggregator (Akaunti) huonyeshwa kwa utaratibu; wasambazaji wa tier-1, migodi ya upatikanaji wa moja kwa moja na wateja hutoka katika sehemu ya Trade ya fomu ya KYC; wasambazaji wa wasambazaji, migodi ya wasambazaji na wateja wa wateja hutoka katika fomu zao za somo husika; migodi inayoendeshwa na wasambazaji hutoka katika sehemu ya Operations ya fomu yao ya somo husika. Wateja wengine wa wasambazaji na wasambazaji wengine wa wateja hawaonyeshwi.
• Mgawanyo wa Hatari ya Usambazaji umeunganishwa kutoka Wasifu wa Usambazaji Ulioidhinishwa.
• Usajili wa Wasambazaji huakisi idadi ya Wasambazaji katika KYC (sehemu ya Trade) kwa muda.
• Mstari wa Matukio kwa Wakati huakisi idadi ya matukio kwa kipindi, yaliyopangwa katika: matukio madogo (njano), matukio ya wastani (machungwa), matukio makubwa (nyekundu), shughuli (bluu), na hatua za kurekebisha (kijani).
• Ukusanyaji wa Data ni kipengele cha kawaida kilichochujwa kwa idadi ya masomo / pointi za data, kinachofunika Mkusanyiko (data kwa muda), Michango (na watumiaji wa Akaunti hii), na Kushiriki Taarifa (sehemu ya data "iliyochapishwa" na kushirikiwa na pande zilizotambuliwa mapema).

Tabia ya widget. Kila widget huakisi hali ya sasa ya rekodi za msingi na husasishwa kwa nguvu kadri data mpya inavyoingizwa. Iwapo hakuna data, widget huonyesha hali tupu au za kawaida. Dashibodi imetekelezwa kama tabaka safi la kuunganisha bila mantiki ya kibiashara zaidi ya kurejesha na kupanga data; kila widget hulingana na hoja au endpoint iliyofafanuliwa na inaweza kuburudishwa kivyake.

Mnyororo wa Usambazaji

Uwakilishi wa kuona wa mahusiano ya biashara yaliyonaswa ndani ya mfumo, ukibadilisha data iliyopangwa kuwa mwonekano wa kijiografia. Huunganisha data ya mahusiano iliyorekodiwa na watumiaji wa akaunti ya WAZI (au iliyoshirikiwa na watumiaji wengine), ikijumuisha viungo kati ya maeneo na waendeshaji, mahusiano ya kibiashara kati ya wasambazaji, wafanyabiashara, na wanunuzi, na muunganisho kati ya wadau na maeneo. Huonyeshwa kwenye ramani shirikishi ambapo nodi zinawakilisha maeneo au wadau na muunganisho unawakilisha mahusiano yaliyorekodiwa au mtiririko wa malighafi. Watumiaji wanaweza kuchunguza nodi binafsi ili kufikia taarifa za muhtasari (mashirika yanayohusiana, idadi ya muunganisho, aina za bidhaa).

Mwonekano wa Mnyororo wa Usambazaji hauanzishi data mpya wala mantiki ya tathmini. Hutoa tabaka la uchunguzi wa kuona juu ya taarifa zilizopo zilizokusanywa kupitia Usajili na Uchunguzi wa Kina: ueleweke vyema kama zana ya uchunguzi wa kuona badala ya kipengele cha msingi cha uchunguzi wa kina.

Muhtasari wa Upatikanaji

Kiolesura kikuu cha uchanganuzi katika kiwango cha mnyororo wa thamani. Kimejengwa kuzunguka kiteua wasifu wa usambazaji kinachowaruhusu watumiaji kuhama kati ya wasifu uliopo, kupakia Muhtasari wa Wasifu wa Usambazaji unaolingana, na kulinganisha fursa za upatikanaji. Kwa kila wasifu uliochaguliwa, huonyesha taarifa muhimu (picha ya papo hapo, migodi inayohusiana, wasambazaji, wanufaika, hali, alama ya hatari), viashiria vya uchunguzi wa kina (ukamilifu, utambuzi wa UBO, uthibitishaji wa eneo, triangulation), uchoraji wa ramani ya wanufaika, na tathmini ya mnyororo wa thamani yenye taswira za nguvu.

Mapitio ya Wahusika

Mwonekano wa kina wa wadau binafsi. Huunganisha taarifa kuu na viashiria, maeneo yanayohusiana, taswira ya utawala na umiliki, maelezo ya tathmini (vigezo, alama nyekundu, uchanganuzi wa utii), uwekaji wa mahusiano ya biashara, na utendaji wa ufikiaji wa taarifa (ukamilifu, mkusanyiko kwa muda, vyanzo vya michango, kiwango cha triangulation).

Mapitio ya Eneo

Mwonekano wa kina wa maeneo binafsi: Vitengo vya Uchimbaji, Viwanda vya Usindikaji, na Maeneo Mengine. Huunganisha maelezo ya eneo (mbinu ya uchimbaji au teknolojia ya usindikaji, aina ya bidhaa, ukubwa wa nguvu kazi, alama ya jumla), nafasi ya kijiografia, muhtasari wa ubora wa eneo, uchoraji wa ramani ya wadau (waendeshaji, mamlaka, wafanyabiashara), maelezo ya tathmini (vigezo hutofautiana kwa kategoria ya eneo), na utendaji wa ufikiaji wa taarifa.

Dashibodi ya Operator (Imepangwa)

Ukurasa wa kutua wa Operator huunganisha msimamo wa Operator mwenyewe na uhusiano wake na Aggregator aliyeunganishwa naye. Inabaki kwa makusudi upande wa operator wa mpaka wa data: operator huona ukamilifu wake mwenyewe, alama yake mwenyewe iliyotokana naye, na alichoshiriki, si scoring ya ndani ya Aggregator wala mwonekano wa mchanganyiko.

• Ukamilifu wa wasifu. Asilimia ya ukamilifu wa KYC na Mifumo ya Usimamizi, ikiwa na sehemu zenye mapengo zilizoonyeshwa.
• Alama iliyotokana na nafsi. Alama ya kialgorithimu iliyokokotolewa kwenye data iliyowasilishwa na operator, kwa kutumia mbinu ileile inayotumiwa na Aggregator. Inaonyeshwa kwa manufaa ya operator mwenyewe; ni ya kitaarifa, si dirisha la mwonekano wa hatari wa Aggregator.
• Maombi yanayosubiri. Maombi ya data yaliyotolewa na Aggregators walioungana (Mwamba na wengine wa baadaye), yenye hali (wazi / yaliyojibiwa / yaliyochelewa).
• Maeneo Yaliyounganishwa. Vitengo vya Uchimbaji, Viwanda vya Usindikaji, na Maeneo Mengine ambayo operator anaendesha, anashikilia hati ya umiliki, au anamiliki, yenye hali ya ukamilifu kwa kila Eneo.
• Channels. Channels zinazofanya kazi na kila Aggregator aliyeungana na wigo wa ufichuzi chini ya kila moja.
• Matukio yanayomwathiri operator. Matukio, Shughuli, na Ushuhuda vinavyohusiana na operator au na Maeneo yake, ambapo operator mwenyewe ndiye aliyerekodi au ambapo tukio limeshirikiwa naye.

Dashibodi ya Partner (Imepangwa)

Ukurasa wa kutua wa Partner huunganisha Disclosure Packages zilizopokelewa kutoka kwa Aggregators wote wanaoshiriki katika Akaunti ya Partner.

• Usafirishaji uliopokelewa. Jedwali la usafirishaji wote ulioshirikiwa na Partner, lenye tarehe, Aggregator wa asili, Wasambazaji waliotangazwa, uzito, usafi, na hali ya Ukubali.
• Ukubali unaosubiri. Usafirishaji unaosubiri uamuzi wa Kubali / Usikubali.
• Mgawanyo wa hatari ya portfolio. Mgawanyo uliounganishwa wa makundi ya hatari katika Wasifu wa Usambazaji uliopokelewa (Clear / Manageable / Elevated Risk / Red Flag Active).
• Channels zinazofanya kazi. Orodha ya Aggregators wanaoshiriki na Partner, na wigo wa kila Channel.
• Usafirishaji wa pakiti ya ukaguzi. Usafirishaji wa mbofyo mmoja wa seti kamili ya Disclosure Packages zilizopokelewa katika kipindi fulani, zilizopangwa kwa ajili ya kukabidhi kwa mkaguzi wa Partner.

9. Nyongeza na Ramani ya Maendeleo

Uwezo ufuatao umepangwa zaidi ya wigo wa sasa wa MVP. Kila mmoja umeelezwa kwa muktadha wa kutosha kutathmini kipaumbele chake.

Kiolesura na Mtiririko wa Kazi wa Mwangalizi. Waangalizi huru wa eneo, mashirika ya asasi za kiraia, na wawakilishi wa jamii huwasilisha matukio na uchunguzi ulioungwa. Data ya mwangalizi inaunda chanzo cha tatu cha uthibitisho, ikiimarisha uhakika wa scoring na kuwezesha tathmini ya hatari kwa njia ya pembe tatu.

Zana za Mratibu na Mtekelezaji. Washirika wa kiufundi na mashirika ya kujenga uwezo husimamia warsha, hufuatilia maendeleo ya uanzishaji, hutoa tathmini, na kusaidia kukubalika kwa waendeshaji. Waratibu (mfano LBMA, vyombo vya uthibitishaji) husimamia programu za wadau wengi na wanaweza kufikia violesura maalum vya kuripoti utii.

Scoring ya Kina na Ugunduzi wa Mifumo. Utabiri wa hatari unaowezeshwa na kujifunza kwa mashine, ugunduzi wa hitilafu katika mnyororo wa usambazaji, na kuunganisha matukio ili kutambua hatari za kimfumo. Hii inaongeza uwezo wa utabiri kwa mfano wa sasa wa algoriti.

Ujumuishaji wa Uthibitisho wa Wanufaika. Miunganisho ya API kwa rejista za makampuni, hifadhidata za vikwazo, na orodha za watu walio wazi kisiasa (PEP) kwa ukaguzi-mtambuka na uchujaji otomatiki wa UBO.

Hali ya Nje ya Mtandao. Waendeshaji na waangalizi katika maeneo ya ASGM yenye muunganisho mdogo wanaweza kufanya kazi nje ya mtandao na kusawazisha pale muunganisho unaporejeshwa. Ukusanyaji wa data wa eneoni unaweza kutumia zana za watu wengine zenye uwezo uliothibitishwa wa nje ya mtandao.

Programu za Simu. Programu asili za iOS na Android kwa ajili ya kuripoti matukio, kukamilisha tathmini-binafsi, na kuangalia hali eneoni.

Upanuzi wa Lugha Nyingi. Violesura vya Kireno, Kiswahili, na Kiarabu zaidi ya usaidizi wa sasa wa Kiingereza na Kifaransa.

Protokali ya Kubadilishana DAAC. Protokali ya kubadilishana data kati ya majukwaa inayowezesha WAZI kushiriki data ya mnyororo wa usambazaji iliyopangwa na mifumo mingine ya uchunguzi wa kina na majukwaa ya washirika. Waendeshaji walioandikwa katika WAZI wangebeba wasifu wao uliothibitishwa katika jukwaa lolote la mfumo wa ikolojia.

10. Maswali Yaliyo Wazi

Vipengele vifuatavyo vinahitaji maoni ya mteja ili kukamilishwa. Vimepangwa kwa mada.

Scoring na Vizingiti.

• Je, vizingiti vya sasa vya uainishaji wa hatari (Hatari Ndogo ≥ 75, Wastani 50–74, Hatari Kubwa < 50) vimelingana na maamuzi ya kiutendaji ya Mwamba?
• Je, uainishaji wa wasifu wa usambazaji unapaswa kuchochea vikwazo vya kiotomatiki vya workflow (kwa mfano kuzuia uundaji wa usafirishaji kwa wasifu wa Hatari Iliyoinuka), au ubaki kuwa ushauri tu?
• Je, orodha ya sasa ya ishara nyekundu (vikwazo, orodha za uangalizi, ripoti za kimataifa, ufadhili wa uhalifu kwa wadau; kazi ya kulazimishwa, ajira ya watoto, ushiriki wa makundi yenye silaha, ufadhili wa migogoro, ushuru haramu kwa maeneo) imekamilika kwa wajibu wa utii wa Mwamba?

Uendeshaji na Ufuatiliaji.

• Je, kiwango gani cha undani wa kurekodi uzalishaji kinahitajika katika MVP (kila siku, kila wiki, kwa kila usafirishaji)?
• Je, upatanishi wa hesabu ya bidhaa unapaswa kufanya kazi vipi kati ya eneo na kiwanda cha uchakataji? Je, ufuatiliaji wa upotevu katika kila hatua unahitajika katika MVP?
• Mshikamano wa uwezekano kati ya hatua. WAZI haitekelezi upatanishi kati ya aina nne za rekodi za kiutendaji katika MVP: uzalishaji wa uchimbaji (W14 Mining), usafirishaji unaoingia (W10), matokeo ya uchakataji (W14 Processing), na usafirishaji unaotoka (W11). Je, ukaguzi wa uwezekano unapaswa kuanzishwa (uchimbaji dhidi ya unaoingia, unaoingia dhidi ya matokeo ya uchakataji, uchakataji dhidi ya unaotoka)? Ikiwa ndivyo, mipaka gani ya uvumilivu, na ishara zinapaswa kuonyeshwaje (ushauri tu, kuzuia workflow inayofuata, tahadhari)?

Ushirikishwaji wa Wadau.

• Je, ni kichocheo gani cha kumwalika mwendeshaji ajisajili na kujitathmini? Je, kimefungamana na uundaji wa wasifu wa usambazaji, au kinasimamiwa kwa kujitegemea?
• Kwa washirika, je, ni kiwango gani cha ufichuzi kinachopaswa kuwa cha kusanidiwa wakati kituo kinaundwa?
• Je, majukumu maalum (Reviewer, ruhusa mahususi za moduli) yanahitajika katika MVP, au yanaweza kufuata katika toleo lijalo?

11. Hatua Zinazofuata

1. Mapitio ya mbinu: kupitia mantiki ya scoring na vigezo vya uainishaji pamoja na timu ya Mwamba Mining.
2. Ulinganishaji wa usanidi: kubadilisha maamuzi ya vipimo yaliyofungwa kuwa usanidi wa mfumo.
3. Mzunguko wa uhakikisho wa ubora na usambazaji kwa vipengele vilivyotatuliwa.

Kamusi ya Maneno

Viambatisho

Kiambatisho A — Ulinganifu na LBMA Responsible Gold Guidance

Moduli za WAZI zinalingana na muundo wa hatua tano wa LBMA Responsible Gold Guidance.

Mifumo ya Usimamizi (LBMA Step 1). Moduli ya kujitathmini yenye muundo; uwekaji wa nyaraka za sera, udhibiti wa ndani, taratibu za usimamizi wa hatari; uhusiano wazi kati ya wasifu wa shirika na matokeo ya uchunguzi wa kina. WAZI inasaidia moja kwa moja matarajio ya LBMA kuhusu mifumo ya ndani na uwekaji wa nyaraka za utawala.

Tathmini ya Hatari (LBMA Step 2). Usajili na tathmini huunda ramani yenye muundo ya mnyororo wa usambazaji na tathmini thabiti ya wahusika na maeneo, ikisaidiwa na matumizi ya viashiria vya hatari na scoring. WAZI inalingana na hitaji la LBMA la kutambua na kutathmini hatari katika mnyororo wa usambazaji kwa kuzingatia taarifa za ukweli.

Usimamizi wa Hatari (LBMA Step 3). Moduli ya ufuatiliaji (Matukio) hunasa matukio, hatua za kurekebisha, na maoni ya wadau. Masasisho endelevu ya tathmini na wasifu yanasaidia upunguzaji wa hatari unaoendelea na uwekaji wa nyaraka za hatua zilizochukuliwa.

Ukaguzi Huru (LBMA Step 4). WAZI haifanyi ukaguzi, lakini inasaidia utayari wa ukaguzi kwa kupanga taarifa kwa ajili ya mapitio ya nje. Tathmini zote, taarifa za scoring, utambuzi wa vyanzo, na nyaraka za kusaidia zinapatikana kutoka mtazamo mmoja wa mnyororo wa thamani.

Uwekaji Kumbukumbu na Uwezekano wa Ukaguzi (LBMA Step 5). Data yote ina muundo, ina matoleo, na imeunganishwa kati ya taasisi na usafirishaji, ikitoa ufuatiliaji kamili wa maamuzi, masasisho, na taarifa zilizoripotiwa. WAZI ina nguvu ya asili katika njia za ukaguzi, jambo ambalo ni muhimu kwa utii wa LBMA.

Kuripoti kwa Wateja na Wadau. Uripotaji wa ngazi ya usafirishaji unajumuisha muundo wa mnyororo wa thamani, tathmini za hatari, na ushahidi wa upunguzaji. WAZI inasaidia matarajio ya LBMA kuhusu uwazi na ufichuzi wa chini ya mnyororo.

Kiambatisho B — Utendaji Mwingine wa Mfumo

Paneli ya Utawala.

• Mamlaka ya msimamizi (MVP): usanidi wa ngazi ya akaunti, usimamizi wa watumiaji, na udhibiti wa ufikiaji.
• Usimamizi wa masomo (kuunganisha / kufuta / kuhariri data ya msingi ya Somo) ni wa Msimamizi wa Programu pekee, kutokana na hatari za utambuzi na uunganishaji wa masomo. Watumiaji wa kawaida hawawezi kufanya operesheni hizi.
• Upanuzi unaowezekana: usimamizi wa ngazi ya programu, uratibu wa akaunti nyingi.

Usimamizi wa Akaunti na Watumiaji.

• Uundaji wa akaunti na usajili.
• Udhibiti wa ufikiaji unaozingatia majukumu (majukumu ya Aggregator: Admin, Editor, Viewer; majukumu ya Operator na Partner yanafafanuliwa kwa kila kiolesura).
• Urejeshaji wa nenosiri.

Ukusanyaji na Ushughulikiaji wa Data.

• Muundo wa Fomu: ufichuzi wa hatua kwa hatua, ugawaji wa sehemu, na sehemu zenye masharti zinazoendeshwa na safu ya usanidi.
• Aina za Ingizo: sehemu zenye muundo, viambatisho vya nyaraka, uunganishaji wa masomo, maingizo ya kijiografia.
• Uunganishaji wa Masomo: mfumo ambao kwa huo sehemu yoyote inayorejelea mtu, shirika, eneo, tukio, au nyaraka huunda au huunganisha rekodi ya Somo (badala ya kunasa maandishi huru).
• Utengenezaji wa Matoleo: rekodi zote zina matoleo; hali za kihistoria zinahifadhiwa na zinaweza kukaguliwa.

Ushirikishaji wa Taarifa. Njia huwezesha ushirikishaji wa data unaodhibitiwa na unaozingatia uhusiano kati ya akaunti. Kila Njia hufafanua kinachoonekana na nani, ikisaidia ufichuzi wa kuchagua bila uhifadhi wa data wa kati.

Arifa. Arifa za mfumo na za mtumiaji zinashughulikia masasisho ya fomu, uundaji wa masomo, matukio ya usafirishaji, na shughuli za njia.

Masasisho ya Dashibodi. Wijeti ya "Masasisho ya Hivi Karibuni" kwenye Dashibodi ya Aggregator huonyesha shughuli za hivi karibuni za mfumo (masasisho ya fomu, uundaji wa masomo, mabadiliko ya hali, mabadiliko ya wasifu wa usambazaji, rekodi za uzalishaji).

Kiambatisho C — Maelezo ya Ubunifu na Ufafanuzi

Vyanzo vya data vya Aggregator. Taarifa zilizokusanywa kwenye Dashibodi na kwenye wijeti mbalimbali za uchambuzi zinatokana na Data Yako Mwenyewe na Data ya Washirika. Ingawa Data ya Washirika haina umuhimu wa moja kwa moja katika hatua ya MVP, usanifu unazingatia ukweli kwamba Aggregator wanaweza hatimaye kupokea au kupata taarifa kutoka kwa wadau wengine wa mnyororo wa usambazaji.

Ugunduzi kupitia Uchunguzi wa Kina dhidi ya Kujitathmini. Mnyororo wa wasambazaji na wateja unaotokana na uhusiano wa biashara wa moja kwa moja (kwa mfano, wasambazaji wa wasambazaji) hutambuliwa katika moduli ya Uchunguzi wa Kina badala ya Kujitathmini. Hii inatambua kwamba kwa wanunuzi wengi wa ASGM, ugunduzi wa washiriki wa juu ya mnyororo wa usambazaji na migodi ya asili ni sehemu ya uchunguzi wa kina unaoendelea badala ya tamko la kibinafsi la mara moja.

Undani wa eneo. Utenganishaji wa kina kuwa mashimo au mashimo ya uchimbaji hurahisisha ushughulikiaji wa hali ambapo waendeshaji kadhaa wapo katika "eneo" moja. Shughuli za uchunguzi wa kina zinazofuata zinaweza hivyo kupewa katika ngazi mbalimbali za undani.

Umiliki binafsi kwa waendeshaji wa kibinafsi. Pale ambapo mwendeshaji binafsi wa ASGM ni mwendeshaji halisi wa eneo, hupewa aina ya Umiliki Binafsi (Taasisi ya Biashara) badala ya Mtu Binafsi. Hii inahakikisha kwamba mwendeshaji binafsi kama huyo anaweza kuonyeshwa ipasavyo katika ramani ya Uhusiano wa Biashara, ambapo taasisi za biashara pekee zinaweza kupatikana.

Wigo wa moduli ya Uchunguzi wa Kina. Moduli ya Uchunguzi wa Kina imebuniwa kuhudumia washirika wa biashara waliopo (kutoka KYC), washirika wa biashara watarajiwa (kutoka Wasifu wa Usambazaji), viunganishi vya mnyororo wa usambazaji wa ngazi-n vilivyotambuliwa kupitia Uhusiano wa Biashara, na taasisi nyingine yoyote ambayo Aggregator anaweza kutaka kuitathmini. Vivyo hivyo kwa maeneo: maeneo yanayoendeshwa na Aggregator (kutoka KYC), maeneo ya ununuzi yanayowezekana (kutoka Wasifu wa Usambazaji), migodi ya asili iliyotambuliwa kupitia Uhusiano wa Biashara, na eneo lingine lolote ambalo Aggregator anaweza kutaka kulitathmini.

Wigo wa scoring ya kialgoriti. Scoring ya kialgoriti haibadilishi uthibitishaji wa shambani wala mapitio ya wataalamu. Inapanga jinsi taarifa inavyokusanywa na kutathminiwa, ikitoa wakaguzi na wataalamu wa uchunguzi wa kina mfumo wazi zaidi na wenye ufanisi zaidi wa kupitia mnyororo wa usambazaji wa ASGM.

Kiambatisho D — Maelezo Yaliyorejelewa

Nyaraka zifuatazo zinarejelewa kutoka Maelezo haya na huhifadhiwa kama maelezo tofauti:

• WAZI Algorithmic Stakeholder Evaluation — vigezo kamili, fomula, na mbinu za tathmini ya uchunguzi wa kina katika ngazi ya mdau.
• WAZI Algorithmic Location Evaluation — vigezo kamili, fomula, na mbinu za tathmini ya uchunguzi wa kina katika ngazi ya eneo.
• WAZI Stakeholder Scoring Methodology — mantiki ya kina ya injini ya scoring kwa tathmini za wadau (viwango vya KYC, Nyaraka, Mifumo ya Usimamizi).
• WAZI Supply Opportunity Assessment Methodology — mantiki ya kina ya injini ya scoring kwa muunganiko wa pande mbili wa Wasifu wa Usambazaji (Asili na Ulinzi; Muundo wa Wanufaika na Uadilifu wa Kifedha).

Nyaraka hizi nne zinashikilia undani wa kina wa kimbinu. Hazirudufiwi katika maelezo haya. Mabadiliko yoyote ya kimbinu kwa vigezo vya scoring au tathmini hufanywa hapo kwanza, kisha huonyeshwa hapa kama muhtasari wa ngazi ya juu.

Kiambatisho E — Katalogi ya Fomu

Orodha moja ya kila uso wa fomu katika WAZI kufikia v0.7. Kila fomu ina makao yake ya workflow (mfululizo wa W). Fomu zinahusiana na scoring kulingana na uundaji wa v0.7: KYC na Mifumo ya Usimamizi hulisha mfumo wa scoring wa Mdau (vigezo 16 + muunganiko wa mifumo ya usimamizi); fomu ya Eneo hulisha mfumo wa scoring wa Eneo; Uthibitisho na Ukaguzi wa Utii havipewi alama katika v1 (ona §5.1.8); fomu za uendeshaji (Nguvu Kazi, Uzalishaji, Usafirishaji) hulisha uripotaji wa mnyororo wa thamani lakini si maingizo ya moja kwa moja ya scoring.

Toleo la Nyaraka: 0.7 | Tarehe: Mei 2026 | Hali: Maelezo Makuu ya Ndani (Kanuni)

Maelezo haya ni maelezo makuu ya ndani na ya kanuni ya WAZI. Vifaa vinavyolenga wateja (mapendekezo, maelekezo, nyaraka za umma) vinatokana na nyaraka hii. Nyaraka nne za mbinu za scoring zilizoorodheshwa katika Kiambatisho D zinashikilia undani wa kina wa kimbinu na zinarejelewa hapa badala ya kurudufiwa.